作者机构： 中国银行保险监督管理委员会四川保监局出版物刊名： 金融监管研究页码： 71-81页年卷期： 2018年 第7期
主题词： 保险公司;合规风险;风险管理;评价体系
摘要：随着“偿二代”监管的实施,保险总公司合规风险被纳入综合风险评级中;而保险分支机构是负债端市场行为的主要参与者,如何通过有效的合规管理促使后者提高经营行为的合规性,是理论和监管实践中亟待探讨解决的问题.本文以保险分支机构合规管理评价体系为主要研究对象,采用调研走访、数据统计、文献研究、经验总结等研究方法,对 S 省保险分支机构合规管理现状进行了调查研究,在此基础上,论证了建立保险分支机构合规管理评价体系的必要性,总结了保险分支机构合规管理风险节点,提炼了合规管理评价指标并确定其权重,构建起保险分支机构合规管理评价体系.最后,本文结合监管工作实际,对合规管理评价的结果运用提出了具体建议.
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