转融通证券出借费用计算

转融通证券出借费用计算

一、借券费用

出借证券通过证券交易所综合协议交易平台，按非约定申报（见附件一），集中竞价交易，遵循配对原则（附件二）进行成交确认。借券费用自证券出借交易成交之日起计算，归还日支付，归还日不计费用。

（一）计算公式

根据成交确认的出借证券数量、成交费率（出借日费率）计算借券所得费用，公式如下：

借券费用=出借日证券收盘价×出借数量×出借日费率×实际出借天数/360。

（二）出借日费率

1、中国证券金融公司每个交易日开市前发布：标的证券名单、期限、转融券费率，当日固定，次一交易日可以调整。

2、每一交易日开市前，借入人应当向市场公布其当日有借入意向的标的证券对应各期限的“证券借入费率”。

3、“出借日费率”申报参考中国证券金融公司及借入人公布的费率。具体数据依证券供求情况等因素而定。

二、违约金

对出借人、借入人因出借、归还造成违约的，分别予以处罚。

1、出借人在撤销出借申报指令前，应当确保不对已申报出借的证券进行申报卖出或另作他用。因出借人证券账户中证券不足导致已成交的证券出借合约交收违约的，

出借人应一次性支付借入人违约金

=证券出借合约金额×0.05%

=已成交出借证券数量×出借日证券收盘价×0.05%

2、借入人未能按期归还和支付或者未能足额归还和支付相应证券、资金的，

应当向出借人按日支付违约金

=债务金额×0.05%

=[尚未归还的出借证券数量×出借日证券收盘价+尚未支付的借券费用] ×0.05%。

三、证券出借（归还）交易费用：10元/笔？。

附件一：非约定申报

（一）本所接受出借人出借申报的时间为每个交易日9U15至11U30、13U00 至15U00。

（二）非约定申报指令应当包括证券账号、证券代码、期限、出借、费率、证券数量、本方交易单元代码等内容。

（三）出借人应当通过在本所指定登记结算机构开立的普通证券账户进行出借申报。

（四）证券出借交易实行固定期限，分为3 天、7 天、14 天、28 天和182 天共五个档次。

（五）每一交易日开市前，借入人应当向市场公布其当日有借入意向的标的证券对应各期限的“证券借入费率”。当日公布的费率固定，次一交易日可以调整。借入人可以通过本所交易系统和网站向市场公布费率。

附件二：配对原则

（一）每一期限档次下每只标的证券所有出借人出借申报数量不超过借入人借入申报数量的，按照出借人出借申报指令的时间先后顺序依次与借入人进行成交确认。

（二）每一期限档次下每只标的证券所有出借人出借申报数量超过借入人借入申报数量的，对所有出借人按照比例确定成交数量，分别与借入人进行成交确认。按照比例成交后借入人的借入申报数量仍有未成交部分的，则按照出借申报数量从大到小的

顺序，出借申报数量相同的按照时间先后顺序，依次与借入人进行成交确认，直至借入人的借入申报全部成交。

（三）按照比例确定成交数量时，最小成交单位为100 股（份）。