基于成果生命周期的科技成果管理探讨

２ｏ１３￣６　ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１０００—７６９５．２０１３．０６．０４６　一　ｄＴｅ　麓　一　Ｒ　ｈ　基于成果生命周期的科技成果管理探讨　郑彦宁　，吴春玉　，黄传慧　（１．中国科学技术信息研究所，北京１０００３８；　２．东北石油大学图书馆，黑龙江大庆１６３３１８；　３．湖北工业大学管理学院，湖北武汉４３００００）　摘要：从管理学视角探讨科技成果管理概念，分析科技成果管理的范围以及科技成果生命周期中的各节点管理　的任务和目标，以期符合市场环境下科技成果管理的需要。　关键词：科技成果；成果生命周期；成果管理　中图分类号：Ｆ２０４；Ｆ５３０．６３　文献标识码：Ａ　文章编号：１０００—７６９５（２０１３）０６—０２０１—０３　Ｓｔｕｄｙ　ｏｎ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　Ｌｉｆｅ　Ｃｙｃｌｅ　ＺＨＥＮＧ　Ｙａｎｎｉｎｇ　，ＷＵ　Ｃｈｕｎｙｕ　，ＨＵＡＮＧ　Ｃｈｕａｎｈｕｉ　（１．Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｏｆ　Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｉｃａｌ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｏｆ　Ｃｈｉｎａ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　１０００３８，Ｃｈｉｎａ；　２．Ｌｉｂｒａｒｙ　ｏｆ　Ｎｏｒｔｈｅａｓｔ　Ｐｅｔｒｏｌｅｕｍ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｄａｑｉｎｇ　１６３３１８，Ｃｈｉｎａ；　３．Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｉｎｄｕｓｔｒｉｌａ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｈｕｂｅｉ，Ｗｕｈａｎ　４３００７２，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｐａｐｅｒ　ｄｉｓｃｕｓｅｓ　ｔｈｅ　ｃｏｎｃｅｐｔ　ａｎｄ　ｒａｎｇｅ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ｐｏｉｎｔ　ｏｆ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｓｃｉｅｎｃｅ，ａｎａｌｙｓｅｓ　ｅａｃｈ　ｓｔｇｅａ　ｏｆ　ｌｉｆｅ　ｃｙｃｌｅ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｏｂｊｅｃｔｉｖｅｓ　ａｎｄ　ｔａｓｋｓ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ａ—　ｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ　ｉｎ　ｏｒｄｅｒ　ｔｏ　ｍｅｅｔ　ｔｈｅ　ｎｅｅｄ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｕｎｄｅｒ　ｔｈｅ　ｍａｒｋｅｔ　ｅｎｖｉｒｏｎ－　ｍｅｎｔ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ；ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔ　ｌｉｆｅ　ｃｙｃｌｅ；ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　１　引言　２科技成果管理概念及范围　２．１　科技成果管理概念　目前，我国正处于计划经济向市场经济转型的　关键时期，科技成果管理实践和理论研究方面均面　临着许多需要研究、探讨的新问题。作者在“中外　科技成果管理制度”的研究过程中发现：一方面目　前国内科技成果管理理念、目标与国外市场经济环　境下的科技成果管理的理念与目标有较大的差异；　另一方面国内有关科技成果管理研究主要集中在科　技成果的评价和成果转化方面，其中科技成果评价　往往与科技项目评价等同看待…，其概念的内涵、　范围及管理体系模糊。因此，有必要对市场经济环　境下科技成果管理概念、内涵进行深入地探讨。在　此基础上，构建面向市场经济环境的我国科技成果　管理体系。　本文从管理学视角探讨了科技成果管理概念、　内涵及范围，并在科技成果生命周．期的视角下，以　促进科技成果转化为主线，构建科技成果管理体系，　为科技成果管理理论研究和实践提供参考。　目前国内许多学者对科技成果管理概念进行了　探讨，并从不同的视角给出科技成果管理的定义。　如科技成果管理是整个科技管理实践活动的重要组　成部分，是综合运用科技管理的理论、原理、方法　和手段对科研工作者在科技实践过程中经创造性劳　动所获得的各种科研论文、专著、专利或新技术等　智力成果进行统计、分析和归档的活动，包括科技　成果鉴定管理、科技成果上报登记与档案管理、科　技成果的奖励管理、科技成果的推广交流与保密以　及技术市场管理，还有科技成果的统计分析等内　容　；科技成果管理一般是指对科技成果进行鉴定、　登记、推广、奖励、保密解密、技术市场管理和档　案、信息管理的活动　；科技成果全程管理是针对　特定的目的，由专门的机构根据国家或行业的有关　科技政策、法规和相关资料，本着客观、公正、科　学可行的原则，按照规定的程序，运用科学的手段，　针对科研全过程，对课题的计划立项、项目申报、　组织实施到课题鉴定验收，直至最后形成知识产品　收稿日期：２０１２—１１—１２：修回日期：２０１２—１２—１３　２０２　郑彦宁等：基于成果生命周期的科技成果管理探讨　并推广应用这样一个有序的递进过程　。　以上几种对科技成果管理的概念均从科技成果　管理内容角度，在不同研究领域、不同的研究层面、　不同的范围给出的定义。　科技成果管理是一种管理行为。美国著名的管　理家孔茨认为管理是引导人力和物资资源进入动态　的组织，以达到这些组织的目标，亦即是服务对象　得到满意，并且是服务的提供者亦获得一种高度的　士气和成就感　Ｊ。美国管理史学家雷恩认为管理是　业化生产和应用阶段，即对中试结果的放大和大规　模应用，该阶段的成果主要表现为新产品、新材料、　新工艺等；随后形成新的产业链，出现了新商品，　直至投放到市场供用户使用，形成一个完整的科技　成果生命周期链条。　从以上分析可知，科技成果管理的范围应包括　科技成果生命周期的起点至终点的全过程。因此，　广义上，科技成果管理是科技成果生命周期的起点　至终点全过程的管理，包括思路、灵感到成果产出　发挥某些职能，以便有效地获取、分配和利用人的　努力和物资资源，来实现某个目标　。西方古典组　织理论的创始人法约尔认为管理是所有的人类组织　（不论是家庭、企业或政府）都有的一种活动，这种　活动由五项要素组成，即计划、组织、指挥、协调　和控制。管理就是实行计划、组织、指挥、协调和　控制。”詹姆斯・Ｈ・唐纳利认为管理就是由一个或　更多的人来协调他人活动，以便收到个人单独活动　所不能收到的效果而进行的各种活动　。综合以上　西方管理学家的观点，管理是管理者或管理机构，　在一定范围内，通过计划、组织、指挥、协调和控　制等职能，对组织所拥有的资源（包括人、财、物、　时间、信息）进行合理配置和有效利用，使其发挥　最佳效果，以实现组织预定目标的过程。管理的核　心是达到目标，而达到目标的手段是计划、组织、　指挥、控制组织拥有的各种资源。　科技成果管理，从成果产生到应用流程上看，　是科技成果的孕育、产生和应用、再孕育、再生产、　再利用等螺旋上升的过程的管理，即成果生命周期　的管理，是为达到成果生命周期不同阶段目标而进　行管理。　因此，可对科技成果管理给出以下的定义：科　技成果管理是指科技管理部门发挥和利用计划、组　织、指挥、协调和控制等职能，在科技成果生命周　期中的每一个环节中，有效地分配和利用人力、物　力和财力资源，达到提高科学技术水平，推动人类　社会的发展，提高所投入的人力、物力和财力得到　最佳程度地发挥其作用的活动。　２．２科技成果管理范围　科技成果具有生命周期（图１）。在科技成果生　命周期中，第一个节点科技项目立项阶段。在科技　项目立项阶段，科研人员根据市场和用户反馈情况　构思解决的方案，这一阶段成果主要体现为研究人　员头脑中的灵感、思路、研究方案等等。项目研究　实施阶段主要体现是实验数据、阶段性或过程结果，　如实验数据、现象等。项目结题阶段的成果有一定　理论性、技术较完整，多以论文、专利等形式体现。　项目结题之后进入成果的应用和转化阶段，首先进　人试验和开发阶段，这一环节成果主要体现为中试　结果形式，如试制品等；产品试制成功之后进入工　阶段管理；成果至试制品阶段的成果；试制品至新　产品、新材料、新工艺至商品到用户的成果转化及　应用管理。狭义上，科技成果管理是成果的产生　（公开）至用户应用过程的管理。　－１反馈　＿。　蔷　錾　品Ｉ　ｌ艺料品　图１　科技成果生命周期逻辑图　３科技成果管理目标及任务　科技成果管理，首先根据管理思想，制定相关　政策、法律、法规，建立管理目标体系，分配相应　的管理任务。借鉴日本、韩国科技成果管理的经　验　］，可以细化不同时期的科技成果管理目标及　任务，把科技成果生命周期划分为成果产出期、成　果公开期、成果转化初期、成果转化中期和成果转　化后期（表１）。　（１）成果产出期对应于科研项目的立项、研究、　结题阶段，其管理目标包括人、财、物资源的有效　利用和高效率运转；提高研究人员创新效率，包括　数量和质量；培养研究人员的市场意识和技术经营　能力，明确以市场为导向开展研究；公正、科学、　合理地评估成果。这一时期主要的管理任务应包括　建立激励机制，建设产学研合作平台，建立科技成　果评估体系，培养科技成果评估人才，制定科学技　术基本法（科技项目管理体制、机制）等相关法律。　（２）成果公开期对应于成果公开、宣传、成果　价值评价阶段，其管理目标包括维护国家、企业、　个人利益；促进成果信息的快速扩散；成果价值的　郑彦宁等：基于成果生命周期的科技成果管理探讨　２０３　公正评价。该阶段管理应包括制定成果信息保密和　公开标准，建立成果信息服务机制、体制，设置、　培育成果价值评价中介机构，建立中介机构运作模　式、机制体制，制定成果信息公开法、成果评价和　管理法（管理机制、体制）等相关法律。　（３）成果转化初期。成果转化初期对应于中试　设计、中试、中试结果评价阶段，该阶段管理的主　要目标是提高成果转化率、促进成果扩散、转移。　这一时期任务是建立知识产权收益制度，刺激市场　需求，培育技术市场，制定促进成果转移和产业化　相关的法律。　（４）成果产业化中期。成果产业化期对应于产　品工业化设计和投产阶段，其管理目标是建立企业　创新体系，培养技术经营型企业。该时期管理任务　是建立企业激励机制，培育技术经营环境，培养技　术经营人才，制定减免企业税收、鼓励新技术产业　化优惠等政策。　（５）成果产业化后期。对应于产品宣传和销售　期，该时期管理目标是提高公民对科技的依赖性；　提高社会对科技产品的信赖和期待。成果产业化后　期管理的主要任务是促进社会使用科技产品制度的　建立和制定鼓励公民使用科技产品的政策。　表１科技成果管理目标一任务表　４结语　［４］易燕明，范旭，刘伟．国外科技成果管理的比较及对我国气象　部门科技成果全程管理的启示［Ｊ］．科技管理研究，２００８　（Ｏ３）：６６—７０　［５］普蒂，韦里奇，孔茨．管理精要（亚洲篇）［Ｍ］．中译本．北　京：机械工业出版社，１９９９：２７　本文从管理学角度给出了科技成果的概念定义，　分析了科技成果管理的范围以及科技成果生命周期　中的各节点管理的任务和目标，以期符合市场经济　环境下科技成果管理的需要，明晰理论研究过程中　概念及内涵，有助于解决目前科技成果管理实践中　的诸多不适应性。　参考文献：　［１］张丹凤，宋元．日本的科技成果管理研究及对我国的启示［Ｊ］．　国土资源情报，２００８（１１）：５２—５６　［６］雷恩．管理思想的演变［Ｍ］．中译本．北京：中国社会科学出　版社，１９８６：２　［７］冯雷鸣．管理学原理［Ｍ］．天津：南开大学出版社，２００６：５　【８　１　早．　７　彳ｌ，１　Ｎ　旦ｌ益量封詈　【９　１　鬯Ｅ｝Ｉ．　了｝掣　）　＾｝目　ｇ　限］，２００８　珥　硝王７Ｈ　亍［Ｒ］　２０１１　］　Ｊ０　霉号ＯＩＩ［｝ｌ　王＾｝导　［２］李超．我国科技成果管理现状与改革对策探讨［Ｊ］．科技成果　管理与研究，２００８（１２）：ｌ５一ｌ８　［３］王峰．国防科技成果管理［Ｍ］．北京：国防工业出版社，２００５：　５—７　作者简介：郑彦宁（１９６５一），男，博士生导师，博士后合作导师，　研究馆员，主要研究方向为情报方法、竞争情报研究及科技成果管　理；吴春玉（１９６５一），女，图书馆研究馆员，主要研究方向为信息　服务、科技成果管理；黄传慧（１９７４一），女，副教授，主要研究方　向为信息服务、科技成果管理。