云南省科技型中小企业认定中存在的问题及对策
2022-02-08
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改革与探索l 云南乖2014年第5斗技管理 期 云南省科技型中小企业认定中存在的问题及对策 杨利红,管红斌,白玉,张融 (云南省科技型中小企业服务中心,云南 昆明 65001 1) 摘要:云南省科技型中小企业认定工作存在共性问题是:附件材料不齐、信息表中的数据不一致,企业不具备 备案资格和相关数据异常等。建议通过认真学习领会有关操作规程、严格控制申请表字数、财务报表必须提供审 计信息、确保企业基本情况材料完整,必须提供申报企业联系信息和尽快编制申办材料参考样本等对策措施给予 解决。 关键词:科技型中小企业;认定工作;云南省 中图分类号:F279.27 文献标识码:A 文章编号:1004—1 168(2014)05—0028—04 O引言 财政部门也设立了专项资金,加大了对科技型中小 中小企业是我国国民经济和社会发展的重要力 企业服务的投入。 量,促进中小企业发展,是保持国民经济平稳较快 针对长期以来我省科技型中小企业认定条件和 发展的重要基础,是关系民生和社会稳定的重大战 标准缺失、科技型中小企业发展状况不清等现实问 略任务。受国际金融危机影响,近年来,我国中小 题,2012年5月,云南省科技厅印发了《云南省民 企业生产经营困难。中央及时出台相关政策措施, 营科技型中小企业认定管理办法》,启动了科技型中 加大财税、信贷等扶持力度,改善中小企业经营环 小企业认定工作。《云南省民营科技型中小企业认定 境,中小企业生产经营出现了积极变化,但发展形 管理办法》明确规定:科技型中小企业指拥有一定 势依然严峻。科技型中小企业是促进经济发展最具 科技人员,掌握自主知识产权、专有技术或先进知 生命力的企业形态,发展高新技术产业的关键是培 识,通过科技投入开展创新活动,提供产品或服务 养具有自主知识产权的科技型中小企业,要建设创 等方面的工业、农业、服务业的中小企业。并对我 新型云南,推动全省经济社会全面、协调、可持续 省科技型中小企业认定的申请及认定程序提出了明 发展,必须大力促进科技型中小企业健康发展。近 确的规定,为此项工作的有序开展提供了管理依据。 两年来,云南省科技型中小企业培育申报工作保持 1科技型中小企业认定工作情况综述 着良好的发展态势,为推动创新型云南建设和地方 1.1发展态势良好 经济发展做出了巨大的贡献。为加大科技型中小企 从2012年开始,云南省科技厅按照“动态受理, 业培育工作力度,云南省科技厅组织开展了科技型 分批认定”的原则,持续开展了云南省科技型中小 中小企业认定工作,成立了科技型中小企业服务中 企业认定工作,2012年注册企业1512家,州市科 心,设立专门窗口为企业提供一站式服务。云南省 技局推荐上报1068家,科技型中小企业服务中心最 收稿日期:2014—06—30 作者简介:杨利红(1989一),女,云南普洱人,环境工程专业,主要从事工程咨询和科技评估工作。 管红斌(1970一),男,云南昆明人,机械专业,高级工程师,主要从事工程咨询和科技评估工作。 28 廷』! l 20 42 5 】 第期 _l改革与探索 L,,\十 J J川I,J、 终推荐认定1016家企业为首批云南省科技型中小企 服务业等其他行业企业为1 89家;201 3年工业企业 业,占州市推荐企业数的95.13%。2013年注册企 为248家,农业企业为184家,服务业等其他行业 业l892家,州市科技局推荐上报555家,科技型中 企业为97家。两年合计工业企业占总认定企业数的 小企业服务中心最终推荐认定529家企业为云南省 54.13%;农业企业占总认定企业数的27.19%;服 科技型中小企业,占州市推荐企业数的95.32%。截 务业等其他行业占总认定企业数的18.47%。在近年 止2014年6月注册企业达到2 548家,填表企业为 有关单位开展的对云南省2 264家中小企业企业抽 2 38l家, l。 样调查显示,工业企业共1 272家,占56.1%;农 业企业共193家,占8.52%;服务业及其他行业共 799家,占35.29%。从整个抽样调查情况看,云南 省中小企业的行业分布中工业企业较农业企业和服 圜 图1 2012—2O13年云南省科技型中小企业 认定推荐上报及最终认定情况图 务业相比数量居多,且服务业占比达30%以上,图3。 因此,今后科技型中小企业认定工作除进一步宣传、 引导、发动工业企业和农业企业申报认定云南省科 技型中小企业外,要注意加强对服务业中相关中小 企业的宣传、引导、认定工作。 1.2地域分布不均衡 从2012年、2013年云南省科技型中小企业认 定注册I 报地域分布情况看,申报认定企业主要集 中在昆明市,占全省总数的32%以上,地域分布差 距较大。依托高校和科研院所集中的技术和人才优 势,昆明市科技型中小企业培育在全省名列前茅, 图2。德宏州为培育壮大当地科技型中小企业队伍, 制定了州一级巾小企业认定管理办法,并制定了相 2科技型中小企业申请认定中存在的主要问题 应鼓励机制。 图3 2012—2O13年申报企业行业分布情况 从2012年和2013年中小企业申请认定情况看, 主要存在以下几个共性问 题: 2.1附件材料不齐、缺口 多 I 网! l 在云南省科技型中小 企业服务中心审核认定过 程中,出现较多的问题是 申报材料中缺少相关纸质 图2 201 2-201 3年各州市推荐认定企业数 证明材料,如“缺知识产 权、科技成果证明材料”、 1.3工业企业数量居多 “缺承担科技计划项目证明材料”、“缺附表4《研究 在近两年认定的1 545家云南省科技型中小企 开发经费投入情况表》”、“缺附表5《由知识产权、 业中,2012年T业企业为590家,农业企业为237家, 专有技术或先进知识产生的收人情况表》或缺财务 廷』l II 29 改革与探索l— 专家签字盖章、推荐部门未盖章”等。服务中心工 勾选了高新技术企业,经服务中心工作人员核实后, 作人员按州市汇总统计缺少的纸质证明材料后,通 对并不具备备案企业资格,驳回后要求企业按照认 过电子邮件和电话联系的方式发回州市科技局向企 定企业重新上报。 业要求增补材料,保证了通过认定企业的申报档案 2.4相关数据异常 的齐备性和合规性。 如少数企业“研究开发费用”远大于“主营业 2.2信息表中的数据不一致 务收入”,纸质证明材料与系统填报数据也一致,经 表1 企业申请认定过程中存在的主要问题一览表 序号 企业申请认定过程中存在的主要问题 一 材料齐备性审查方面 1 缺知识产权、科技成果证明材料 2 缺附件4、5 3 推荐部门未盖章 4 未按提纲编写申请书 5 缺组织机构代码复印件 6 缺科技人员证明材料 7 缺财务报表 8 附件4、5中财务专家未签字盖章 9 认定信息表缺页 10 缺承担科技计划项目证明材料 ll 企业专利非授权专利,为申请受理专利 12 专利权人名称与企业名称不一致,专利权属需落实 13 从其他科研单位转让来的专利 二 数据一致性审查方面 1 《认定信息表》中研发经费投入数据或由知识产权产生收入数据与附表4、5不一致 2 认定信息表中知识产权情况项未填 3 财务报表数据与《认定信息表》中不一致等 如纸质证明材料中经财务专家签字的附表4《研 电话核实,原因为这类企业是才成立1、2年的初创 究开发经费投入情况表》中数据与系统信息不符。 型企业,导致研究开发费用比例出现异常,表l。 服务中心工作人员通过与州市科技局及企业联系, 3做好科技型中小企业申请认定工作的对策建议 核实企业实际情况,保证了通过认定企业数据的一 3.1认真学习领会有关操作规程 致性。 申报认定企业注册后,应首先在主页面中的“文 2.3企业不具备备案资格 件下载”区,下载《操作手册》和《答疑手册》。在《操 比如本身不是高新技术企业,在系统填报时却 作手册》中详细介绍了用户浏览器设置、用户登录、 201 4年第嘉理5期_ _I改革与探I w\十J J Jl 索-3 \ 认定信息表查询、服务中心审核流程等事项。在《答 业自有知识产权证据认定材料,但申报企业在《认 疑手册》中就系统操作类、数据异常类、认定条件 定申报书》附件中,应提交相应的证明(说明)文件。 类、扶持政策等问题做了详细解答,例如:忘记用 3.6必须提供申报企业联系信息 户名或密码怎么办?不能打印认定信息表怎么办? 纸质材料一式两份上报至所属州(市)县科技 信息上报后发现数据有误怎么办?财务报表没有审 局,上报机构的联系方式,包括上报机构名称、联 计怎么办?拥有的技术标准如何界定?经认定的科 系人和联系电话,申报企业可登录“云南省科技型 技成果是指什么?专有技术是指什么等问题,在《答 中小企业认定系统”,在看板信息“四、上报机构” 疑手册》中均做了详细的解答,对企业申报可起到 一栏中查找。 较大的指导作用。 3.2严格控制申请表字数 申报企业在编写《认定申请书》时,应严格按 照“云南省科技型中小企业认定申请书编制提纲” 及相关要求编制,但字数可以不用太多,一般3、4 页即可。 3.3财务报表必须提供审计信息 对于无法提供经审计的财务报表的企业,为降 低中小企业的申报成本,有关资金审查可由非本单 位财务专家签字代替,即企业可以请非申报单位的 具有中级职称以上的财务专家在《企业认定信息 表》、附件4《企业近3年经审计的研究开发经费投 入情况》和附件 企业近3年经审计的由知识产权、 专有技术或先进知识产生的收入情况》上签字,并 附该财务专家的资质证明即可。 3.4确保企业基本情况材料的完整 企业基本情况材料包括:营业执照、组织机构 代码证、税务登记证、生产许可证、银行信用等级 证书等。 3.5确保企业科技成果证明材料的完整 企业科技成果证明材料包括:企业承担的科技 计划项目《合同任务书》、专利、商标注册证、软 件注册权证、专有技术的相关证明材料、经认定的 科技成果证明材料,以及新药证书、植物新品种证 书、集成电路布图设计登记证书等。当专利所有人 名称与企业名称不一致,专利权属要提交相应的说 明文件,落实清楚专利权属;从其他科研单位转让 来的专利,要提交《专利转让协议》,明确专利权属。 经认定的科技成果和企业的专有技术,可以作为企 3.7尽快编制申报材料参考样本 相关建议:为进一步规范企业申报工作,从 最基础的方面指导企业申报科技型中小企业,建 议尽快编制详细的《云南省民营科技型中小企业 认定申报材料(参考样本)》,供企业编制申报材 料时参考。 参考文献: [1]黄丽萍.李义芬.吕向阳.李全文《广西科技型中小企业创新基金 项目申报现状、存在问题及对策》.企业科技与发展,2013年第13 期(总第355期). [2]修国义.陈晓华《我国科技计划项目管理模式研究》.科技与 管理,2009,(1),第11卷第1期. [3]浙江省科技厅高新处《规范科技型中小企业认定工作》.今日 科技,2002.11. [4]张强.王骏呖.张立明《云南省中小企业发展问题研究——云 南省中小企业问卷调查报告》.Journal of Yunnan Finance&Eco nomics University,Vol 24,No.6. 堑』! 1 31