证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-6

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模

拟试题及答案0324-6

1、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。【选择题】 A.A股 B.S股 C.B股 D.L股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是“HONG KONG”，取其首字母，在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，“纽约”的第一个英文字母是“N”，“新加坡”的第一个英文字母是“S”，“伦敦”的第一个英文字母是“L”，因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。

2、证券投资者保护的最终措施之一为（）。【选择题】

A.证券投资咨询

B.证券投资者保护基金

C.投资者教育

D.证券稽查

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

3、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（）。 Ⅰ.公司治理水平与管理层质量 Ⅱ.公司竞争力 Ⅲ.财务状况

Ⅳ.公司改组或合并【组合型选择题】

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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括: （1）公司治理水平与管理层质量；（Ⅰ正确） （2）公司竞争力；（Ⅱ正确） （3）财务状况；（Ⅲ正确） （4）公司改组或合并。（Ⅳ正确）

4、（）是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。【选择题】

A.资本市场

B.货币市场

C.金融市场

D.现货市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资本市场是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。 5、

债券的有价证券属性主要表现为（）。

Ⅰ.债券可赎回

Ⅱ.债券本身有一定的面值

Ⅲ.持有债券可按期取得利息

Ⅳ.债券是虚拟资本

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【组合型选择题】 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券属于有价证券，主要表现为：

（1）债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现；（Ⅱ正确）

（2）持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现；（Ⅲ正确）

（3）债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

6、在中央银行的资产业务中，下列不属于国外资产的是（）。【选择题】 A.外汇 B.汇率

C.货币黄金

D.中央银行持有的国际货币基金组织头寸

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国外资产包括外汇（A属于）、货币黄金（C属于）和其他国外资产。外汇项目记载中央银行获得外汇资产的历史成本，即为了购买外币而投放的人民币。货币黄金是从国内或国际黄金市场购入的黄金，以人民币计算历史成本。国外资产是中央银行持有的国际货币基金组织头寸（D属于）、特别提款权、其他多边合作银行的股权和其他存款性公司以及外汇缴存的人民币准备金等。

7、证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。【选择题】

A.全额包销

B.余额包销 C.代销

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D.经销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式。

8、关于红筹股的说法正确的是（）。 Ⅰ.红筹股属于外资股 Ⅱ.红筹股不属于外资股

Ⅲ.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

Ⅳ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：红筹股不属于外资股（Ⅰ错误）。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

9、证券金融公司的资金可以用于（）。 Ⅰ.购置自用不动产 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购买基金份额

Ⅳ.证监会认可的其他的用途【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司的资金可以用于银行存款、购买国债（Ⅱ正确）、证券投资基金份额

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（Ⅲ正确）等高流动性金融产品，购置自用不动产（Ⅰ正确）以及证监会认可的其他的用途（Ⅳ正确）。

10、目前，构成短期资本流动主体的是（）。【选择题】

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考查投机性资金的流动。投机性资金的流动，是指投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动。目前，国际投机资金的规模越来越大，投机性资金的流动构成了短期资本流动的主体。

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