1．法律、法规和标准
1.1 法律、法规和标准的识别和获取
1、识别、获取、更新安全生产法律、法规、标准程序标准
2、安全方面法律、法规、标准及其它要求清单
3、安全方面法律、法规、标准及其它要求的具体文本
4、法律、法规、标准及其它等文件的发放记录
5、培训记录、告知书、宣传材料（通过各种形式的安全培训和在XXX信息管理网OA平台上及时发布的法律法规、标准文本库，达到告知、宣传作用）
1.2 法律、法规和标准的符合性评价
1、2019年安全法律法规符合性评价报告
2、不符合项的整改记录（进行原因分析、制定整改计划或措施）
2.机构和职责
2.1 方针目标
1、XXX2019 年开展标准化达标升级工作的通知：制定有安全生产方针及厂长的承诺。
2、XXX2019年 XXX年度工作要点：明确了安全生产目标。
3、2019年安全生产工作计划（含量化的安全生产目标、具体措施）
4、2019年XXX安全、环保年度工作计划表
6、2019年公司与集团签订的安全生产目标责任书
7、XXX与各车间、科室、中心签订的安全生产目标责任书（2019年）
8、安全风险金年度的兑现与季度平安奖考核的记录。（安全生产管理目标责任制考核与奖惩记录）
9、体系的目标、指标和管理方案。
2.2 负责人
1、安全生产责任制（XXX安全管理标准 ）（明确了安委会、主要负责人和各级人员、各管理部门的安全职责）
2、XXX开展标准化达标升级工作的通知（明确了厂长是标准化建设的组长，制定了实施时间、计划、责任部门和责任人）（实施方案要具体细化）
3、安全委员会会议记录，HSE体系的创建工作记录（主要负责人参与标准化建设）。
4、关于安全文化建设的通知（另附：实施计划表）
4、厂长安全承诺书（制作牌匾，置于醒目位置）
5、2019年度安全技术费用投资计划表及财务费用台帐。
6、2019年安全委员会记录和签名单。（必须形成会议记录或纪要）7、安全生产委员会安全生产工作汇报资料
8、领导干部带班制度及记录及问题整改
2.3 职责
1、安全生产责任制（XXX安全管理标准 ）（明确了安委会、主要负责人和各级人员、各管理部门的安全职责）
2、安全平安奖文件。
3、季度平安奖考核表，考核记录。（安全生产管理目标责任制考核与奖惩记录）
4、班组活动考核记录。
5、XXX安全管理标准的修订过程记录。
2.4组织机构
1、设置安全生产委员会的文件。
2、XXX〔2019〕安全管理机构及聘任安全管理人员的通知。
3、注册安全工程师的证书。
4、XXX安全生产管理网络图
5、XXX组织机构设置的文件
2.5安全生产投入
1、安全生产经费管理标准（XXX安全管理标准）
2、各年度的安全措施制计划及完成情况。
3、安全生产费用台帐
4、2019年XXX职工缴纳的工伤保险凭证
5、年度安全风险抵押金缴费证明和年度考核兑现证明。
3.风险管理
3.1范围与评价方法
1、危害因素辩识和评价程序标准 （XXX安全管理标准）
2、XXX危险有害因素识别清单
3、XXX危险有害因素评价清单（评价方法LEC法）
4、XXX装置部进行风险评价记录，制定防范措施。
5、重大危险有害因素清单
6、重大危险源清单
7、公司风险评价报告
8、电子版 在OA平台上公布。
3.2风险评价
1、各单位作业活动清单
2、各单位设备设施清单
3、公司风险评价报告和评价签到表
3.3风险控制
1、部分单位对存在的主要风险，运用KYT等方法，进行细化辨识，制定措施，防范风险。
2、年度职工安全培训计划（包含作业活动风险识别与评价、防护措施知识培训的计划）
3、作业活动风险预知和安全防护措施知识培训考试记录
3.4隐患排查与治理
1、安全检查隐患整改标准（XXX安全管理标准）
2、安全检查隐患治理台账
3、安全隐患整改单
4、重大隐患
3.5重大危险源
1、重大危险源管理标准（XXX安全管理标准）
2、危险化学品重大危险源安全评估报告
3、重大危险源安全管理档案
4、可燃气体检测报警、监护报警台帐
5、苯库、烷槽、酮槽等各危化品储槽的测厚记录表
6、氨罐的壁厚测量数据
7、生产安全事故应急救援预案及备案登记表
8、重大危险源应急救援预案演练记录
9、重大危险源登记备案表
10、应急救援准备物资清单见应急预案
11、应急气防器材台帐
3.6变更
1、变更管理制度见公司管理制度
2、工艺变更台帐：变更的风险分析、评价记录、风险控制措施、变更实施验收报告、人员培训记录）
3、设备变更台账。变更的风险分析、评价记录、风险控制措施、变更实施验收报告、人员培训记录）
3.7风险信息更新
1、公司风险评价报告
2、风险评价更新记录（与上一年对比，或本年度有新项目、发生事故后等情况进行的风险重新评价记录）
3、动火安全作业证
4、高处安全作业证
5、受限空间安全作业证
3.8供应商
1、供应商管理标准（XXX安全管理标准）
2、合格供应商名录、档案
3、供应商营业执照、选用、续用、评价记录及产品买卖合同
4、与采购有关的风险信息识别与评价
4.管理制度
4.1安全生产规章制度
1、XXX各个安全管理制度（XXX安全管理标准汇编）
2、整套的职业卫生管理制度。
3、XXX安全管理标准的修订、评审过程、签发记录。
4、XXX收文登记和发文登记本（包含安全管理标准和各项制度等的发文登记）
5、各科室、车间、中心的收文登记和发文登记本
6、工艺管理、开停车管理制度；抽堵盲板作业管理；公用工程管理（包括供水、供电、供汽等）；危险化学品输送管道定期巡线制度（同时查巡线记录本）
7. 关键装置、重点部位安全管理制度；
8、生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理制度；电气管理、建（构）筑物管理制度；临时用电作业管理；生产设施拆除和报废管理；检维修管理
9. 管理制度评审和修订管理制度；文件、档案管理制度。
10. 消防管理及检查、领导干部带班制度（同时查带班记录本和班中各情况及考核、处置记录）；
11、厂区交通安全管理制度。
11. 监视和测量设备管理制度。
12. 变更管理制度（包括工艺、设备、人事及管理制度的变更）
4.2操作规程
1、XXX各岗位操作法
2、XXX质监中心分析规程
3、电气方面的安全工作规程
4、砂轮机、电焊机、电动葫芦、台钻等检修、制作设施安全操作规程
5、新项目的试车方案和操作法及培训记录
6、各操作规程的评审并签发的记录，发放记录。（现场检查操作法的发放、掌握情况）
4.3修订
1、管理制度评审和修订管理制度（制度、操作法至少每三年评审、修订一次）
2、2019年《XXX管理标准》的讨论评审、各制度修改内容、签发等记录；培训教育记录。（参加人员应包括：相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表）（负责人讨论评审、修改内容、签发的记录应在制度版本上体现。）
3、各操作规程的评审和修订记录、签发记录
5.培训教育
5.1培训教育管理
1、 安全教育标准 （XXX安全管理标准）
2、制定全员培训、教育目标计划和要求的文件；培训教育计划表；定期识别培训、教育需求记录。
3、教育变更记录、教育评价记录和改进举措；建立教育经费台帐
4、XXX各年度职工安全培训计划
5、XXX各年度安全培训工作总结
6、各年度安全技术措施投资计划表及实施情况汇总表（内含教育费用的计划与落实情况）
7、XXX安全培训台帐
8、各单位人员教育台账
5.2从业人员岗位标准
1、XXX工作标准汇编
2、从业人员招聘资料、员工台帐、档案
5.3管理人员培训
1、主要负责人和安全生产管理人员安全资格证
2、安全资格证取证培训、年度复训的记录（外培审批单及通知）
3、管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员安全培训教育签到、考试卷、成绩、教育内容等记录
4、初级管理人员安全培训取证记录
5.4从业人员培训教育
1、建立安全作业证台帐。（安全作业证及成绩记录）
2、各部门安全培训教育台帐（将年度教育内容、时间制作表格，教育签名备查）。
3、2012年新工人三级教育登记表和台帐
4、特种作业人员及特种设备作业人员管理台账；特种作业证；特种作业人员及特种设备作业人员日常教育记录（针对作业特点）。
5、驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员从业资格证复印件，建立台帐。
6、现场检查、装运前检查“五证一单”的记录台账
7、新项目作业人员培训计划、内容、考核记录
5.5其他人员培训教育
1、转岗、脱岗员工三级教育记录、试卷
2、2019年外来参观学习人员安全培训记录
3、2019年外来施工学习人员安全培训记录
5.6日常安全教育
1、管理部门、基层班组安全活动管理标准（XXX安全管理标准）
2、HSE部和各车间、部门、中心及班组的安全活动计划和各月安全活动计划表（须有具体活动形式、内容和要求）
2、各班组安全活动台帐（企业负责人：每季度至少参加1次班组安全活动；车间负责人及其管理人员：每月至少参加2次班组安全活动；须有签名和指导记录）（检查批示记录）
4、各车间、部门安环例会台帐（每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。）
5、HSE部安环例会记录（1—12月）
6.生产设施及工艺安全
6.1生产设施建设
1、生产设施建设项目设计资料；设计单位的相关资质。
2、生产设施建设项目施工记录、竣工验收文件等。施工资料，设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车资料。安全设施检验检测报告。施工、监理单位的相关资质。施工现场安全检查记录。
3、生产设施建设项目试生产方案。试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策措施、事故应急救援预案。
4、工艺设计文件；新工艺小试、中试、工业化试验的报告
5、“三同时”申请备案材料。
6.2安全设施
1、安全设施台帐，包括：温度计、压力表、安全阀、气体报警仪、安全联锁等。
2、气防设施台帐。
3、XXX消防台帐
4、防雷检测。电机检测台帐；2019年防雷接地装置测量登记表
5、防雷、防静电接地装置监测报告（衢州市防雷检测所）；电机检测台帐。
6、气体报警仪、检查校验联锁台帐。
7、设计阶段进行仪表系统安全完整性等级评估。
8、监视和测量设备台帐，检验报告、校验和维护记录
9、生产装置自动化控制系统一览表
10、安全装置与防护器具管理标准 （XXX安全管理标准）
6.3特种设备
1、特种设备管理制度
2、特种设备台账。包括特种设备技术资料、登记注册表、、运行记录和故障记录、日常维修保养记录。
3、特种设备定期检测检验记录
4、特种设备每月定期检查记录，缺陷及安全隐患整改记录
5、特种设备事故应急救援预案及演练记录。
6、对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修的记录。
7、报废的特种设备注销手续。
8、设备检维修计划；
6.4工艺安全
1、岗位职工教育台帐（工艺、设备、安全、危险化学品特性及防护措施等内容）
2、压力容器和压力管道及安全附件检验报告
3、安全阀检验报告。
4、紧急停车系统分布图及维护记录
5、仪表自动化安全管理制度；监控、报警系统、联锁系统维护、调试、检查记录；自动化控制资料；自控系统事故预案。
6、工艺操作过程的风险评价记录；
7.岗位操作规程（安全注意事项及控制措施）
8、危险与可操作性分析（HAZOP）记录、报告；
9、系统开车的条件确认表；开车前隐患排查与整改记录。
10、进行系统气密测试、置换及动设备空试记录。编制装置开车方案，操作人员培训记录；开车操作票
11、停车方案；停车操作票（操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作）
12、开停车应急预案；现场应急处置预案。
13、工艺检查台帐
14、工艺操作记录、交接班记录本、生产报表
15、岗位巡回检查记录本
16、岗位缺陷、系统泄漏检查记录本
17、生产工艺参数偏离的原因分析记录及纠正措施、考核记录
6.5关键设备及重点部位
1、关键装置、重点部位管理制度（建立明确各级组织、各专业职责的联系点机制）
2、关键装置、重点部位清单、档案
3、关键岗位生产系统网络图及安全指挥网络人员联系名单
4、联系人对关键装置、重点部位运行情况监督指导、检查记录
5、联系人每月至少到联系点进行一次安全活动的记录
6、关键装置、重点部位的应急预案及方框图清单
7、关键装置、重点部位的应急预案演练记录
6.6检维修
1、设备检维修管理制度；
2、设备档案（含检维修记录）
3、年度综合检维修计划（落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则）。
4、设备检修交出证明书（包含：检维修前的危险、有害因素识别记录；检维修方案；工艺、设备设施清洗置换等交付手续；检维修交付生产手续等）
5、检修人员进行安全培训教育的记录
6、各检修作业相应的作业许可证及安全控制措施
7、对检维修作业现场进行安全检查的记录
8、各月份设备检修计划及完成情况
9、设备检查记录及设备缺陷整改通知单
10、生产设施拆除和报废管理制度
11、设施拆除和报废审批手续；
12、拆除作业风险分析记录；
13、拆除计划或拆除方案；
14、设施拆除交接手续、现场交底记录。
15、容器、设备和管道，清洗置换，分析、验收合格的证明
7.作业安全
7.1作业许可
1、动火管理标准：动火安全作业证
2、受限空间作业安全管理标准：受限空间安全作业证
3、高处作业安全管理标准：高处安全作业证
4、抽堵盲板作业管理标准；抽堵盲板作业证
5、动土作业安全管理标准：动土作业票证
6、临时用电作业管理标准：临时用电作业证
7、断路作业安全管理标准；断路作业票证；
8、吊装作业安全管理标准：吊装作业票证；
9、设备检修作业：检修交出证明书、检修方案
7.2警示标志
1、安全警示标识一览表（载明每个安全标志使用的场所）
2、职业危害因素检测结果告知牌（照片）
3、职业危害因素检测记录。
4、生产、贮存现场增设及更新安全警示标志的报告
7.3作业环节
1、承包商之间签订安全生产协议（明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施）。
2、安全生产管理人员进行安全检查和协调的记录。
3、机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定、进入生产装置区、罐区手续。
7.4承包商
1、承包商管理标准（XXX安全管理标准第）
2、合格承包商名录、档案（包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料）
3、对承包商进行资格预审记录；与外来施工单位签订工程承包合同
4、公司与外来施工单位的安全环保责任书
5、对外来施工项目安全检查记录
6、外来施工单位安全风险抵押金缴纳记录
7、外来施工单位检修施工方案和应急预案
8、外来施工单位检修施工交底记录（机动科）
8．职业健康
8.1职业危害项目申报
1、职业病危害因素识别汇总表
2、各年度作业场所职业危害申报表和申报回执（含公司基本情况、生产作业场所、职业病危害因素汇总表等）
8.2作业场所职业危害管理
1、职业卫生档案（包括职业危害防护设施（报警、冲洗、气防）台账、职业危害监测结果、健康监护报告等；）
2、职业危害防治计划和实施方案；
3、全套职业健康管理规定
4、关于下发2019年、2017年职业病危害因素监测计划的通知
5、关于调整硫酸厂职业健康管理机构的通知
6、各年度作业场所尘毒监测报告汇总
7、职业卫生检查和处理记录表
8、职业病危害因素检测与评价报告书（科健公司）
9、在岗作业人员及其接触的职业病危害因素一览表
10、职业健康检查报告书（上岗前体检：浙江衢化医院），对职业禁忌人员当面告知及对职业禁忌人员的岗位分配，合理妥善安置报告
11、各年度有毒有害物质监测结果及费用汇总表
12、从业人员健康监护档案
13、职业危害防护设施（气防）台账记录。
14、本单位防护设施（报警、冲洗、气防）台账记录。
15、职业危害因素检测结果告知牌（照片）
8.3劳动防护用品
1、劳保用品发放标准
2、各年度个人防护用品发放使用记录
3、各车间防护器具分布登记
4、职业病防护设施一览表和职业病危害防护设施检修、维护记录表
5、各年度职业病危害控制实施表
9．危险化学品管理
9.1危险化学品档案
1、化学品普查表
2、危险化学品档案（包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号）
9.2化学品分类
1、化学品普查表）
2、危险化学品鉴别分类报告（衢州进出口检验检疫局出具）
3、化验室化学试剂分类清单
9.3化学品安全技术说明书和安全标签
1、危险化学品安全技术说明书和安全标签（产品）
2、采购的危险化学品名录
3、采购的危险化学品（原料）“一书一签”（2015年最新版）
9.4化学事故应急咨询服务电话
1、化学事故应急咨询服务电话
9.5危险化学品登记
1、危险化学品生产单位登记证
2、危险化学品登记台帐
3、危险化学品生产单位登记表
9.6危险告知
1、劳动合同书有关职业卫生的附件：厂职业病危害情况告知书
2、危险化学品特性及防护措施安全教育签到、考试成绩登记表
3、车间、部门涉及剧毒品、重大危险源的员工安全教育登记表
4、有毒有害信息卡
9.7储存和运输
1、危险化学品管理标准（包括运输、装卸、贮存保管报废处理等）.（XXX安全管理标准）
2、危险化学品出入库登记表
3、岗位操作记录表（危险化学品入库记录）
4、岗位（重大危险源）日常检查表
5、外管巡检记录。
6、装车前后的安全检查记录（车辆状况、GPS、人员资质、“五证一单”）
7、剧毒化学品安全管理办法
8、剧毒化学品使用记录、收发台账
9、剧毒化学品备案资料
10.事故与应急
10.1应急指挥与救援系统
1、生产安全事故应急救援预案及备案登记表
2、生产安全事故专项应急救援预案
3、动力中心高、低配事故预案
4、各岗位现场处置预案方框图及评审记录
5、各车间应急预案
10.2应急救援设施
1、厂级应急队名单、联系方式等
2、消防器材管理台帐、消防工作计划表、月报表、2019年度消防工作总结
2、消防安全巡查台帐
3、消防安全管理情况台帐
4、建筑消防设施年度检测报告
5、各车间防护用品发布登记表、气体防护器材发放台帐、检查记录
6、应急救援装备物资清单
7、生产安全事故应急救援通讯联络（应急救援电话）
10.3应急救援预案与演练
1、化学事故应急救援管理制度（XXX安全管理标准）
2、应急救援预案的培训记录
3、应急预案演习及评价报告
4、应急救援预案评审修订规定和评审记录。
5、应急救援预案备案回执
10.4抢险与救护
1、事故台帐
2、事故调查报告书
3、事故有关责任人员处理的决定
4、事故或事件后，对预案评审的报告
10.5事故报告/10.6事故调查
1、事故管理标准（XXX安全管理标准）
2、落实事故整改和预防措施
3、事故档案
4、职工伤亡事故原因分析月报表
5、各车间安全生产情况月报表汇总
6、承包商事故纳入本企业事故管理（事故调查报告与处理意见、整改预防措施）
11.检查与自评
11.1安全检查
1、安全隐患排查整理管理办法（XXX安全管理标准）
2、各车间、中心的隐患排查制度
3、安全检查工作计划（明确各种检查的目的、要求、内容和负责人）
4、各类安全检查表（包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容）
5、对各类安全检查表应用的培训
11.2安全检查形式与内容 /11.3整改
1、安检安措台帐
2、各月安全、环保经济责任制考核记录
3、月度检查表及隐患整改单汇总
4、其他安全检查及隐患整改汇总
5、集团公司安环部季度安环综合检查及整改情况汇总
6、集团公司安环部督查组安环综合检查及整改情况汇总
7、XXX督查组安环综合检查及整改情况汇总
8、衢州市安监检查及整改情况
9、各车间安全检查及整改情况汇总表
10、各专业、车间（中心）的隐患排查及整改情况汇总
11.4 安全标准自评
1、安全标准化自评管理制度.（XXX安全管理标准）
2、安全标准化自评检查和整改记录
3、安全标准化自评报告
4、安全标准化持续改进完善计划
5、安全标准化企业复评申请表及自评考核汇总表
6、各部门安全标准化自评报告
12.本地区的要求
12.1厂址符合规划布局
因厂区在巨化集团公司界区内，土地都是行政划拨，本公司无当地规划和一书两证
12.2涉及危险化工生产装置根据要求安装自动化安全控制系统
1、仪表自动化安全设施管理台帐（见6.3）
2、工作计划
12.3事故“清净下水”收集处置
1、环境污染事故应急预案（环保）
2、XXX环保管理标准：
环境保护管理条例、污染物排放管理制度、环境污染事故应急管理制度
12.4从业人员资格
1、公司主要负责人安全资格证
2、安全生产管理人员安全资格证及信息登记表
3、各单位从业人员安全作业证考试成绩登记表
4、职业健康体检报告
12.5 2017年度XXX参加安全生产及环境污染责任保险
1、保险单（含发票）
2、参加人员名单
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