2、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传 3、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。 A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令改正 D．责令定期报告
4、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。 A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据 5、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
6、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。 A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明
7、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人
8、在证券自营业务中，不得（ ）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户
C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场
9、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，
应当符合的要求有（ ）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。 A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．包销的期限及气质日期 D．违约责任
11、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖
12、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。 A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式
13、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。 A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
14、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况
15、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别
D．评估与控制体系
16、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。 A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 17、财务与会计人员禁止从事（ ）。 A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 18、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令
B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
19、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 A．业务资质 B．管理能力 C．业绩 D．财务状况
20、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益
21、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 A．银行存款 B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券 22、公司的财产包括（ ）。 A．动产 B．不动产
C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产
23、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。 A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度
24、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券
的动用情况进行监督的机构有（ ）。 A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所 25、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。 A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人 C．全体员工 D．工会代表
26、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。 A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式
27、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限
28、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。 A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格
29、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。 A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
30、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别
31、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。 A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司
32、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 A．公平 B．公开
C．公正 D．自愿
33、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。 A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
34、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（ ）。 A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
35、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ）。 A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
36、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。 A．其生产经营符合国家产业政策
B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C．发起人在近3年内没有重大违法行为 D．具有持续盈利能力，财务状况良好
37、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识
38、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。 A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
39、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。 A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求 40、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。 A．检查公司财务
B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正
C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案
41、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险
42、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书
43、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员
）。
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