管理人员问责制度

管理人员问责制度

一、目的

为促进公司持续稳定发展，增强公司各级管理机构、各级管理人员的责任意识，明确岗位责任，强化服务意识和提高管理能力，特制定本制度。

二、问责对象

中高层管理人员（即总经理、副总经理、部门经理/副经理）。 三、问责范围

公司所有决策、经营和管理活动。凡不履行或不正确履行岗位职责，出现有错行为和不作为行为，影响工作进度，损害公司利益，造成不良影响和后果的，依照本制度实施问责。

四、问责原则

遵循实事求是、客观准确地认定责任，实行“谁主管、谁负责”的责任追究原则。 五、问责管理机构

（一）问责执行机构：人力资源部及行政部

受理问责，负责问责事项的调查、核实，调查结果提报，问责决定的送达、执行，督办、改善跟踪等具体工作。

（二）问责决策机构：问责小组

问责小组由董事长、副董事长、总经理、副总经理（1人）及人力资源部经理组成。代表公司对问责对象出现的相关责任问题进行认定，并判定问责处罚方式。

（三）问责提出机构：公司任何部门和个人均有提出问责的权利，将问责事由提请人力资源部/行政部受理。

六、问责内容及事项 （一）领导责任追究

1.对公司各项制度、规定贯彻不力或有令不行、有禁不止，不履行或不正确履行领导责任，导致各项目标无法完成或出现管理问题的。

2.对部门权利运行的关键环节缺乏监督制约疏于管理；对下属出现问题失察或放任错误；未给予下属正确指导，未严格把关，导致未完成各项工作目标的。

3．违反审批程序，越权、越级审批，造成差错或给公司带来损失和不良影响的。 4．对突发性事件报告不及时或隐瞒、缓报、谎报，处理不及时，造成不良后果的。 5．在公司或部门运营过程中，出现严重的经营性质亏损或业务风险的。

（二）财务方面责任追究

1．经费不能专款专用，奢侈挥霍，铺张浪费，造成不良影响的。 2．挪用、侵吞公司财物的。

3．在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊行为的。 4．违反财务纪律和财务相关规定，造成财务秩序混乱的。 （三）执行管理责任追究

1．公司有关决议、决策及交办的工作任务，工作不力未能如期完成的，给公司造成损失和影响的。

2．擅自改变或未执行上级领导的决定，给公司造成损失和影响的。

3．工作不认真，玩忽职守、失职、渎职、办事拖拉、相互推诿、扯皮，延误工作，造成公司客户投诉、经济损失、声誉受到影响的。

4．有损政策和制度的严肃性，处理问题有失公正造成恶劣影响的。

5．置公司利益于不顾，搞小团体、小帮派，发布不利于内部团结的言论，对公司领导搞背后恶意议论、诋毁，不正面反映意见，经公司查证属实的。

6．在处理应急突发事件问题上，由于措施不得力、方法不得当、处理不及时等，给公司造成重大损失和影响的。

7．公司给予告诫而未按要求整改到位的。 8．对上级、下级公开承诺的事项不兑现的。

9. 涉及执行时效责任问题的，依照公司《限时办结制度》执行。 （三）服务方面责任追究

1．在服务过程中，以权谋私，对服务对象故意刁难，服务态度恶劣，造成客户投诉的。 2．由于服务意识不强、语言不文明等被投诉的。

3．服务质量差，服务水平低，造成客户强烈不满或损坏公司形象的。 （四）保密责任追究

泄露公司商业、技术上等相关保密事项，给造成公司损失和不良影响的。 （五）工作关联责任追究

工作关联部门之间、管理部门与业务部门之间、员工与员工之间在工作上推诿拖延、敷衍塞责、玩忽职守带来损失的。

七、问责方式

（一）具体形式：责令书面检查、通报批评、警告、记小过、记大过、降职、降薪、免职、赔偿及经济处罚、解除劳动关系、辞退、开除等（涉及记小过、记大过情况的参照《员工的日常奖罚制度》中相关规定执行）。

以上问责追究方式，依据实际情况可单款或多款合并执行。

（二）问责方式：

根据被问责事态情节、对公司的损害程度及影响范围，决定问责方式。

1．情节轻微，损害和影响较小的，对责任人采用诫勉谈话、责令作出书面检查及经济处罚的方式问责。

2．情节严重，损害和影响较大的，对责任人采用通报批评、警告、记过、记大过、降职、降薪及经济处罚的方式问责。

3．情节严重，损害和影响重大的，对责任人采用免职、解除劳动关系、辞退、开出的方式问责。

4．发生的问题，给公司造成经济损失的，责任人要承担一定比例的赔偿，具体赔偿金额及比例由问责小组研究决定；问责小组对问责情形有经济处罚的权利，但罚款最高不得超过责任人工资总额的50%（涉及不良贷款问题的经济处罚参照《风险管理制度》中相关规定执行）。

（三）有下列情形之一的，应当从重问责： 1．一年内出现两次（含两次）以上被问责的。 2．在问责过程中，干扰、阻碍、不配合调查的。 3．打击、报复、陷害检举人、证人及其他有关人员的。

4．采取不正当行为，拉拢、收买调查人员，影响公正实施问责的。

（四）发现并及时主动纠正错误、未造成重大损害和影响的，可从轻、减轻问责。 （五）有下列情形之一的，可免予问责：

1．因下级部门以及有关人员弄虚作假，致使难以作出正确判断，造成未能正确履行职责的。

2．因不可抗拒因素难以履行职责的。

八、问责程序

（一）部门或员工向人力资源部/行政部提请问责。

（二）人力资源部及行政部需在2个工作日内完成调查工作，调查、核实具体事由；如反映情况存在，则向问责小组提交《问责审批表》，正式启动问责程序；如依据不实则直接退回，问责终止。

（三）问责小组依据调查情况及本制度对被问责人相关责任问题进行认定，并判定问责方式。

（四）人力资源部/行政部将《问责决定书》自问责小组作出处理决定起1个工作日内送达被问责人。

（五）被问责人对问责决定不服的，可自收到决定书之日起1个工作日内向问责小组

提出申诉，要求复核；申诉期间，问责决定不停止执行。

（七）问责小组收到被问责人的申诉，应当组织复议、复查，在3个工作日内作出最终决定。

（八）调查人员、问责小组成员与问责事件有关或与被调查的责任人有利害关系、利益冲突的，应当回避。

（九）调查人员与被调查人员滥用职权、徇私舞弊，作出的调查结论与事实出现重大偏差，致使问责小组作出错误的问责决定，依照本制度追究责任。

九、附则

以往相关规定与本制度有抵触的，一律以本制度为准。 本制度解释权、修改权归人力资源部。 本制度自颁布之日起实施。 附件1：《问责审批表》 附件2：《问责决定书》

附件1：

问责审批表

编号：

问责对象 所属部门 职 位 问责事件 问责对象解释与申辩 调查核实 调查人： 日期： 处罚决定与整改意见 问责小组 会签意见 日期：

附件2：

问责决定书

编号： 问责对象 部门 问责事件 问责方式 问责依据 整改要求 问责对象签收 申诉期限 签收时间 职务 对本问责决定不服的，可在 年 月 日 时前，可直接向问责小组提出书面申诉，申请复核。 注：本表一式二份，问责对象、人力资源部各一份。