环境管理体系控制程序文件

.. .. 环境体系程序文件 受控状态：□受控 □非受控 编制: 审批： 发放号： 发布实施日期： ..

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序号 .. .. ..

名称 编号 页码 程序文件目录

. . . . 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 文件控制程序 记录控制程序 信息交流与协商控制程序 管理评审控制程序 人力资源控制程序 部审核控制程序 不符合纠正预防措施控制程序 环境因素控制程序 法律和其他要求控制程序 目标、指标和方案控制程序 环境运行控制程序 应急准备与响应控制程序 环境监视和测量控制程序 XD-EP-01 XD-EP-02 XD-EP-03 XD-EP-04 XD-EP-05 XD-EP-06 XD-EP-07 XD-EP-08 XD-EP-09 XD-EP-10 XD-EP-11 XD-EP-12 XD-EP-13 01/13 02/13 03/13 04/13 05/13 06/13 07/13 08/13 09/13 10/13 11/13 12/13 13/13

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会签

会签部门 营销部 生产部 供应部 财务部 设备科 质管部

会签人 日期 .. .. ..

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程序名称 文 件 控 制 程 序 文件编号：XD-EP-01 文件版次：C/2 文件页码：01/13 目的：本程序确定了本公司环境管理体系文件的管理系统，以保证本公司文件与资料按照程序制作、分发、回收、更改，确保环境管理体系得以有效运行。 适用围：适用于本公司ISO14001:2004环境管理体系有关的文件和资料的控制。 .. .. ..

. . . . 权责部门 文件编制需求提出审批人 NO 审批总经理 YES编制人 文件编制 管理者代表 NO质管部 文件审批YES 文件登记文件使用部门/人 发放、签收、使用文件使用部门 文件修订提出文件作废提出 文填写申请接收部门 批准经过批准件 回收旧文件文件修订管并盖作废印相关负责人 回收旧文件理销毁，原件 发放新文件保留备查 质管部 各部门文件归档 流程 外来文件 NO记录 文件编制/修订/作废申请单 体系文件一览表 文件发放/回收记录表、 文件编制/修订/作废申请单 文件销毁申请单 部门文件一览表 外来文件登记/发放记录表 说明 文件编号规定： 1.环境手册：XD-EM-01+发放号； 2.程序文件：XD-EP-XX+发放号，XX表示程序文件序号； 3.作业指导书、标准规等：XD-EWI-XXX+发布年份+发放号； 4.表格记录：XD-ER-XXX，第一个X为部门代码，后两位为序号，部门代码：1为财务部，2为质管部，3为生产部，4为供应部，5为营销部，6为设备科， 0为共用表号。 文件的版本以A表示第一版，依次类推，以0-9表示修订次数。 发放的文件必须加盖受控印章并填写分发号，除环境手册外任何文件未经总经理批准不得向外部提供。 使用者不得私自修订、涂改文件，如文字错误可由编制人手改后签字确认，不做版本变更。 外来文件如有编号登记不变，如有修订与其他文件相同。 目标/指标 文件发布前100%得到批准 确保文件使用场所100%为有效文件 文件的状态均能得到识别 适用的外来文件在使用前100%得到评审 审核是否适用YES文件标识登 记发 放

文件编号：XD-EP-02 文件版次：A/1 .. .. ..

. . . . 程序名称 记 录 控 制 程 序 文件页码：02/13 目的：建立本程序以控制记录的标识，收集，编制，查阅，贮存，保管和处理，有效保证足够的记录，以满足ISO14001:2004标准及本公司环境管理体系文件的要求。 适用围：适用于本公司各部门所有与环境管理体系有关的记录的控制。 .. .. 流程 权责部门 记录 说明 目标/指标 ..

. . . . 设计记录表式NO表式审批编号、确定保存期限及保存场所登记入记录清单YES记录表式发放查阅借阅复制记录表式更改记录填写/使用NO审批YES归档保存 部门负责人 质管部 质管部 使用部门 质管部 质管部 记录表式审批单 记录清单 查阅、借阅、复制记录表 整理过期记录销毁过期记录 1.本程序由质管部负责实施。 2.记录主要包括： a.废弃物的处理记录； b.有关体系审核及管理评审的记录； c.采购的记录； d.过程控制、纠正预防及改进措施的记录； e.员工考核记录； f.环境因素识别、评价及其运行管理的记录等。 3.记录的填写要求 a.记录填写应保证清晰易于识别； b.不得用铅笔填写及涂改液，如手写修改应签名确认。 4.记录的归档及查阅 a.各部门依据记录清单及填写的先后顺序归档各自填写的记录，并做标识以便于检索； b.储存时应确保储存场所的安全，以防遗失、损坏等； c.查阅、借阅或复制应征得保管人同意并进行记录； d.当合同、顾客或法律法规有查阅、借阅或复制要求时，应能及时提供。 5.记录编号规定见《文件控制程序》。 建立记录样表册并全部纳入记录清单 便于检索和查阅（要求在10分钟可找到） 符合保存期的规定 文件编号：XD-EP-03 文件版次：C/2 .. .. ..

. . . . 程序名称 信 息 交 流 控 制 程 序 文件页码：03/13 目的：为了规信息沟通，确保体系的有效运行，特制定本程序。 适用围：本程序适用于公司部和外部信息的管理。 .. .. 流程 权责部门 记录 说明 目标/指标 ..

. . . . 外部信息内部信息信息收集收集验证汇总整理 质管部 各部门 信息加工筛选分类分析编写计算报告信息利用信息储存数据文件档案信息输出信信息息沟交通换人工电信软盘自动化传递传递传递传递信息利用确定沟通方式会议板报培训其他沟通实施沟通记录记录保存 会议记录表 通知/通告 月工作汇报 外部沟通信息 1.质管部根据总经 理要求负责信息沟通有效性 沟通的组织及管理工作，并负责相关信息分析方法的运用培训； 2.各部门负责本部门有关信息的收集、整理以及分析等工作，并负责将信息传递到其他相关的部门； 3.信息主要包括与环境管理有关的部及外部信息，当没有具体的控制程序时皆按本程序进行控制； 4.信息传递过程中需要接收部门答复时，接收部门应在两日给予答复，如不能答复应即刻拒收，无法处理时应报总经理进行处理； 5.信息交流、沟通的结果应进行记录并保存，具体按《记录控制程序》执行。 文件编号：XD-EP-04 文件版次：A/1 .. .. ..

. . . . 程序名称 管 理 评 审 控 制 程 序 文件页码：04/13 目的：对本公司环境管理体系现状的适宜性和总体有效性以及确保体系适合于实现本公司的环境方针和目标、指标的要求，进行正式而系统的全面评价。 适用围：适用于对本公司环境管理体系的评价。 .. .. 流程 权责部门 记录 说明 目标/指标 ..

. . . . 管理评审策划NO批准YES编制管理评审计划NO审批YES计划下发各部门各部门准备评审资料召开评审会议逐项展开评审讨论董事长发表评审结论编制评审报告NO批准YES下发管理评审决议纠正、预防及改进措施制订NO审批YES措施实施跟踪验证资料归档 质管部 总经理 质管部 总经理 质管部 各部门负责人 总经理 各部门负责人 总经理 质管部 总经理 质管部 相关部门 总经理 各部门 质管部 质管部 年度评审方案 管理评审计划 各部门管理评审工作报告 管理评审报告 纠正措施表 改进计划表 1.每年底管理者代表组织进行管理评审策划，制订《管理评审计划》，管理评审每年至少举行一次，另可根据领导要求追加。计划应该提前10天编制。 2.管理评审计划经批准后在评审前一周发放各部门，各部门提前3天将评审资料交质管部。 3.总经理主持评审会议，质管部负责记录及会场安排。 4.针对评审容大家展开讨论，质管部记录讨论容，最后总经理发表评审结论。 5.会后质管部编制管理评审报告并报总经理批准。 6.经批准后的管理评审报告由质管部下发各部门，各部门依据评审决议采取相应的纠正、预防或改进的措施。 7.纠正、预防或改进措施经总经理审批后各部门予以实施。 8.措施实施后管理者代表组织实施效果验证。 9.所有的管理评审资料由质管部归档保存。 改进计划完成率

文件编号：XD-EP-05 文件版次：A/1 .. .. ..

. . . . 程序名称 能 力 培 训 和 意 识 资 源 控 制 程 序 文件页码：05/13 目的：对承担环境管理体系职责的人员规定相应的岗位能力要求，并提供培训以满足规定要求，以确保各岗位人员有足够的能力胜任工作。 适用围：适用于承担环境管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员。 .. .. 流程 权责部门 记录 说明 目标/指标 ..

. . . . 确定岗位及岗位职责NO审批YES确定岗位任职要求NO审批YES不足岗位招聘发出招聘启事NO开展员工能力调查编制年度培训计划NO面试YES审批YESNO笔试（必要）YES 财务部 总经理 财务部 总经理 各部门负责人 财务部 财务部 登记实施培训临时培训内部培训外部培训培训记录或考核培训效果评价 组织结构图 职位说明书 人员增补申请表 年度培训计划 社员名簿 培训记录表 培训申请表 外部培训心得报告 员工培训档案 培训效果评价表 培训档案保存 1.财务部从教育、技能、培训和经验四方面确定岗位任职要求，以确保人员能力，并针对各岗位确定职责、进行招聘或提供培训； 2.新员工入厂一个月由财务部进行企业文化（企业发展、方针、员工纪律、环保意识等）培训； 3.岗位培训及转岗培训由所在部门负责，主要培训实际工作技能； 4.计划外培训应填写培训申请经总经理审批后实施； 5.每年年底各部门针对部门人员开展能力调查，记入《员工能力调查表》中，再根据能力情况再做出相应的培训决定，经总经理审批后交财务部，财务部制订下年度培训计划； 6.通过培训使员工意识到自己所从事工作的重要性，并努力为实现目标做贡献； 7.所有的培训应进行记录，由财务部负责保存，并在每次管理评审时提交评审。 培训计划完成率 培训合格率 程序名称 部 审 核 控 制 程 序 文件编号：XD-EP-06 文件版次：A/1 文件页码：06/13 .. .. ..

. . . . 目的：通过执行本程序，验证环境活动和有关结果是否符合相应环境体系文件的规定，确保环境体系的有效运行，并为环境体系的改进提供依据。 适用围：本程序适用于本公司部环境管理体系审核工作。 流程 编制年度审核方案NO权责部门 质管部 管理者代表 总经理 质管部 管理者代表 总经理 质管部 部审核组 审组长 部审核组 部审核组 部审核组 审组长 审组长 部审核组 部审核组 质管部 质管部 记录 年度审核方案 部审核实施计划 签到表 部审核检查表 部审核报告 不合格报告 不符合项汇总表 签到表 不合格报告 说明 目标/指标 审批YES编制审核实施计划确定审核组NO审批YES发放审核实施计划准备审核文件召开首次会议现场审核审核结果整理汇总编制内审报告、不符合项报告、不符合项汇总表召开末次会议不符合项报告分发原因分析、制订措施实施改进1.《年度审核方案》审不合格改每年年初制订，审进有效率 核频度不低于2次/年。 2.安排审核实施计划时应注意审核员应不得审核与自己有关的工作，以确保审核的客观性、独立性和公正性。 3.审核实施计划在审核前10天制订，经总经理批准后在审核前一周发放。 4.审核组长编制审报告并需总经理核准，审员制订不符合项报告经被审部门确认审核组长核准后发各部门，各部门负责原因分析并制定纠正措施予以实施，审员跟踪验证直至达到效果。 5.审所有资料由质管部负责归档保存。 6.审结果在下次管理评审时提交评审。 效果验证归档保存提交管理评审.. .. ..

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程序名称 文件编号：XD-EP-07 文件版次：A/1 文件页码：07/13 不 符 合 纠 正 预 防 措 施 控 制 程 序 目的：针对不合格采取有效的纠正和预防措施，实现管理体系的持续改进。 适用围：适用于纠正和预防措施的制定、实施与验证。 .. .. 流程 权责部门 记录 说明 目标/指标 ..

. . . . 发现不合格确定影响程度涉及的范围及严重程度评审不合格责任部门进行原因分析纠正或停止评价措施需求YESNO确定措施实施措施重新采取措施跟踪验证有效无效记录保存 发现部门 发现部门负责人 责任部门负责人 责任部门负责人 质管部 质管部 不合格报告 改进计划表 纠正措施表 提交管理评审 1.识别不合格： 改进计划a.过程、服务或产品发完成率 生不合格； b.审或管理评审发现不合格； c.顾客投诉； d.采购发现不合格； e.其他。 2.不合格发现部门/人填写不合格报告并对不合格进行评审，确定不合格的影响程度、涉及的围及严重程度，并确定责任部门，由责任部门进行原因分析； 3.原因分析后应评价是否需要采取纠正或预防措施，如不需即对不合格进行纠正或停止活动，如需采取措施，应制定措施并实施； 4.措施完成后不合格发现部门/人及责任部门应实施验证，如措施无效应重新制定措施； 5.所有采取的措施的记录交由质管部进行保存； 6.管理评审时质管部应将纠正及预防措施的执行情况进行报告。

文件编号：XD-EP-08 文件版次：A/1 .. .. ..

. . . . 程序名称 环 境 因 素 控 制 程 序 文件页码：08/13 目的：对本公司之活动、产品和服务中能够控制的环境因素进行识别、评价，以确保重大环境因素能够得到有效监控和改进。 适用围：适用于本公司活动、产品和服务中能够控制的环境因素的识别和评价。 流程 环境因素调查时机体系建立时新改扩项时识别汇总活动,产品材料变更时法规或相关要求变更时组织机构变更时每年3月紧急事件发生时权责部门 各部门负责人 总经理 记录 环境因素调查表 环境因素汇总表 环境因素评价表 重大环境因素清单 目标/指标 环境因素有效控制 说明 1.质管部依据时机确定下发《环境因素调查表》到各部门，各部门对环境因素进行调查； 2.质管部组织各部门对调查的环境因素进行汇总并评价，确定重大环境因素（评价标准见附件）； 3.环境因素识别时机见流程； 4.《重大环境因素清单》经总经理批准后由质管部组织制订环境目标、指标及方案并贯彻实施； 5.环境因素评价应确定环境影响，包括： a.大气污染； b.水污染； c.土壤污染； d.噪音污染； e.能源、资源消耗； f.固体废弃物； g.其他。 6.确定环境因素的三状态和三时态： a.正常； b.异常； c.紧急； d.过去； e.现在； f.将来。 评价确定重大环境因素 No 审批 Yes 制订环境目标指标及方案环境目标\\指标及方案控制程序 附件：重大环境因素评价标准 一：分值法 评定 发生频率 A 几乎不发生，或每年至多发生一次 每年发生一次 可控性 B 即使发生也不会失控，或造成损失与影响 发生时只要稍加控制，即不会造成损失与影响 发生时，有时会失控，但若加以控制，便不会造成损失与影响 发生时，大多会失控，造成损失与影响 只要发生，必然会失控，造成损失与影响 影响程度 C 受到影响的区域很小，仅限于排放点区域的围 复原能力 D 得分 1 2 3 每月发生一次 4 每周发生一次 5 几乎每日发生一次或持续不断 受到影响后会迅速自然复原，不需任何人为措施改善 受到影响的区域受到影响后会很仅限于厂区，厂区快自然复原，可借大围受到影响 助人为措施加速复原 受到影响的区域受到影响后会自扩散至厂外附近，然复原，但复原很居民或社区受到慢，可借助人为措轻微影响 施加速复原 受到影响的区域受到影响后不会扩散至厂外附近，自然复原，必须借居民或社区受到助人为措施加以严重影响 复原 受到影响的区域受到影响后永远很大，影响情况十无法复原，任何人分严重且广泛 为措施均无法改善 .. .. ..

. . . . 当A、B、C、D四项乘积大于（含等于）60时，即判定为重大环境因素。 二：经验法 根据经验及各部门讨论方式确定是否为重大环境因素。 程序名称 法 律 与 其 他 要 求 控 制 程 序 文件编号：XD-EP-09 文件版次：A/1 文件页码：09/13 目的：有效获取、更新国际、国家现行环境相关的法律、法规、条例及其他要求(以下简称有关法规标准)，并进行识别、评价，以确保本公司环境绩效达到或超过有关法律、法规标准。 适用围：本程序对有关法律法规、标准之获取、更新、识别、评价和实施做出了明文规定。 流程 权责部门 记录 说明 目标/指标 .. .. ..

. . . . 确定法律法规及其他要求范围环境保护法律法规环保法律法规解释其他相关法律要求宪法有关条款资源法律法规确定获取途径环保部门消防部门劳动部门技监部门相关网站其他法律法规及其他要求收集适用法律法规及其他要求文件控制程序资料准备 质管部 各部门 适用法律法规运行检测结果符合性评价符合性结论 1.有关法律法规包 括： a.宪法及有关条 款； b.环境保护相关 的法律法规、标 准及地方性法 规； c.相关法律法规 解释； d.资源法律法规 等； 2.质管部进行法律 法规的收集、登记 并组织评价； 3.每年质管部应对 法律法规进行重 新评价、以确保为 最新的； 适用法律、法4.质管部依据《文规及其他要求件控制程序》对适清单 用之法律法规进 行管理。 法律、法规符合性评价表 法律法规有效性 法律法规遵守情况 提交管理评审 文件编号：XD-EP-10 文件版次：A/1 .. .. ..

. . . . 程序名称 目标、指标和方案控制程序 文件页码：10/13 目的：对本公司环境目标、指标及方案规划、实施、验证、更新和改进等活动进行了规定，确保有序实现本公司的环境方针。 适用围：本程序对本公司之环境目标、指标及方案规划、实施、验证、更新和改进等活动进行了明文规定。 .. .. 流程 权责部门 记录 说明 目标/指标 ..

. . . . 环境因素调查确定重大环境因素确定环境目标/指标NO审批YES方案制订NO审批YES方案实施重新立案无效实施绩效验证有效记录存档提交管理评审 各部门负责的相关人员 质管部 总经理 各部门 总经理 各部门 质管部 质管部 质管部 环境因素调查表 重大环境因素清单 环境目标、指标一览表 方案实施及验证记录表 1．质管部在组织规划/修订环境目标、指标及方案时，应遵循以下原则： 环境目标、指标完成率 a. 体现和支持方针； b. 应量化，如不能量方案完成率 化应依据指标支持； c. 可实现； d. 所有目标、指标均有方案； e. 考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求； f. 相关方关注； g. 包括对污染预防的承诺等。 2．质管部组织各部门形成《环境目标、指标一览表》，经总经理批准后制订方案，方案经总经理批准后下发到各部门实施； 3．方案实施完毕，质管部组织实施验证，容包括： a.方案是否有效展开； b.方案实施结果数据； c.实施效果是否达到预期目标。 4．如未达到效果应重新立案； 5.实施结果进行记录保持并提交管理评审。 程序名称 环 境 运 行 控 制 程 序 文件编号：XD-EP-11 文件版次：A/1 文件页码：11/13 .. .. .. . . . . 目的：本公司为谋求环保与企业经营相结合，减少在产品、活动与服务中对环境造成负面影响，特制定本程序对环境因素进行控制。 适用围：适用于所识别的环境因素在运行过程的控制。 流程 识别确定环境因素权责部门 质管部 各部门负责人 各部门负责人 记录 环境因素识别汇总表 重大环境因素清单 说明 1．质管部负责组织编制管理体系文件，确保重要环境因素有关的运行和活动在受控状态下运行； 2．重要环境因素有关的运行和活动包括： a.物资储存、运输及维护； b.工艺实施、设备操作、维护及物料搬运； c.材料选用、替代等。 3．重大环境因素应制订环境目标、指标及方案； 4．噪声排放及烟尘烟气气排放定期由当地环保部门检测是否达标； 5．质管部编制《废弃物管理办法》及《应急预案》并执行。 目标/指标 水气土噪固资源其壤音废能源他确定监测、处理方法环境目标指标及方案控制程序废弃物管理办法水气土噪固资源其壤音废能源他外部监测内部监测处理环境监测和测量控制程序 .. .. ..

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程序名称 应 急 准 备 与 响 应 控 制 程 序 文件编号：XD-EP-12 文件版次：A/1 文件页码：12/13 目的：为明确潜在的紧急事故及紧急情况发生，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 适用围：本程序适用于以下几项可能发生的紧急情况：意外火灾、危险品泄露、暴风雨及台风。 .. .. 流程 权责部门 记录 说明 目标/指标 ..

. . . . 应急预案制订紧急事件 质管部 各部门 事故报告书 意外火灾人员伤亡危险品泄漏公供共应设中施断暴风雨等关键设备故障识别环境因素环境影响评价修订应急程序或预案记录存档 1．对于紧急情况发生时可能产生的环境影响应明确，并向全体员工宣导教育。 2．当紧急情况发生时应启动《应急预案》。 3．对于危险化学品等应制订《化学品管理办法》进行管理。 4．紧急情况发生时，在确保生命安全的前提下，应对产生的环境因素进行识别并对可能造成的环境影响进行评价。记录在事故报告书中。 5．紧急事件发生后，质管部组织各部门对应急程序或预案进行评审，必要时进行修订。 6．紧急事件的处理记录应保存在质管部。 消防设施完好率 应急响应时间 文件编号：XD-EP-13 文件版次：A/1 .. .. ..

. . . . 程序名称 环 境 监 视 和 测 量 控 制 程 序 文件页码：13/13 目的：为了有效的监控测定公司的环境绩效，有关的运行控制、环境目标和指标的符合情况，法律法规的维护遵循符合ISO14001:2004的要求，对已发生的异常或潜在的异常能得到适当纠正，以达到防止再次发生或预防发生。 适用围：本程序适用于环境目标/指标/方案、日常运作（含法规及其他要求符合性）及体系规定。 流程 权责部门 记录 说明 目标/指标 .. .. ..

. . . . 确定监测项目 各部门负责人 质管部 各部门负责人 目标指标一览表； 1.环境监测由相关 部门具体实施； 方案执行2．对目标/指标及方率 案的监测由质管部在《方案实施及验证记录表》验证栏填写验证结果，进行进展情况及目标/指标的达成情况进行说明； 3．对于各部门日常的环境运作项目，由各部门负责人进行监测，确保符合体系及相关法规要求。对结果进行记录； 4．在监测过程中如发现未按体系文件规定进行实施、目标/指标未达成、方案未实施及违反法规现象，由质管部要求责任部门整改，责任部门制订措施进行改善，再对改善结果进行验证。如改善涉及文件变更，应按《文件控制程序》执行。 实施监测目标指标方案日常运作体系规定监测记录不合格处理记录存档 .. .. ..