基于关键链的建设项目进度风险管理

维普资讯 http://www.cqvip.com ２００７年第１０期　科技管理研究　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　２０ｏ７　Ｎｏ．１０　文章编号：１０００—７６９５（２００７）１０－０１３８一ｏ３　基于关键链的建设项目进度风险管理　刘洪波　，丰景春　，周　阳　（１．河海大学商学院，江苏南京　２１００９８；２．郑州航空工业管理学院，河南郑州４５００１５）　摘要：本文讨论了基于关键链技术的建设项目风险管理方法。引入理想完工时间估计工序的执行时间，考虑单　资源冲突约束，建立项目的关键链。通过对各道工序的风险分析，依据风险量大小设置项目缓冲和输入缓　冲，通过对缓冲区的监控进行风险管理。　关键词：建设项目；关键链；进度风险管理　中图分类号：Ｆ２８２　文献标识码：Ａ　一１　引言　建设项目的风险和不确定性充满项目的全过程，风险管　概牢　中问值　估计俄　理已成为决定项目成功与否的关键因素。建设项目成功和失　败的原因要比管理风险或不进行管理风险更为复杂，但经验　显示，重视风险管理的项目都是成功的项目，风险管理应与　项目控制和质量系统，同样应成为项目管理的重要内容…。　所谓风险，是指损失发生的不确定性，其要素为不确定性和　损失，风险可以表示为：　Ｒ（风险量）＝ｆ（Ｐ，ｑ）＝Ｐ（风险出现概率）×ｑ（潜在的损　失值）　（１）　进度风险指在规定时间内，施工进度计划时间超过规定　完工时间的概率。传统的时间进度计划是采用ＣＰＭ／ＰＥＲＴ技　术，即在工作分解（ＷＢＳ）的基础上，通过各工作的时间估　｜　｜５０％　一ｄ－　ｒ、　＼　：全时间　图１　工序时间概率分布图　按时完成。非关键链到关键链的人口设置输入缓冲（ＦＢ），　以非关键链上的所有工作节省工期之和的５０％为缓冲区的大　小，项目缓冲可以保证项目在计划内完成；关键链尾部设置　项目缓冲（ＰＢ），以关键链上所有工作比ＰＥＲＴ中少估计的　工期和的５０％为缓冲区的大小，输入缓冲可以保证关键链上　的工序计划不会因为非关键链上工序的延迟而受到影响；在　关键链上工序的前面设置资源缓冲（ＲＢ），目的是保证当关　键链上工序开始时需要的资源已经准备就绪，ＲＢ本身不需要　消耗时间　。　关键链技术的主要优点：　１）考虑了工序间的紧前关系约束和工序间的资源冲突；　２）标识了资源约束和资源瓶颈，有利于项目过程资源　的配置，降低因资源而引起的进度风险；　３）通过缓冲区机制为保证项目按时完成提供了有效的　途径。　本文提出了基于关键链技术的建设项目进度风险管理方　计，构建计划网络，寻找关键路径（ＣＰＭ），然后采用蒙特　卡罗（ＭＣ）模拟等手段，获得工期的概率分布，以此来估　计进度风险。ＣＰＭ／ＰＥＲＴ方法本身所存在的严重局限性，往　往造成计划与实际脱节，使得计划的指导作用降低。１９９７年　以色列学者Ｇｏｌｄｒａｔｔ在约束理论（ＴＯＣ）基础上提出关键　链　管理方法，用关键链代替ＰＥＲＴ／ＣＰＭ中的关键路径，关　键链与关键路径的主要区别在于关键链不仅考虑了工序的执　行时间和工序间的紧前关系约束，而且还考虑工序间的资源　冲突，关键链是一个考虑了资源约束的最长活动链。因此，　本文将关键链技术用于建设项目风险管理。　２关键链技术基本思想　关键链法来源于约束理论，该理论认为必须用系统的思　想来研究问题，即“局部最优的总和并不能导致全局最优”，　在工程施工过程中，资源的利用率也是不可能保持平衡的。　项目的工期由各工序的估计时间组成，ＰＥＲＴ中给出了工序　时问概率分布图（图１）。　Ｇｏｌｄｒａｔｔ把每道工序中的安全时间（△）抽出来（安全　时间并不能保证项目的按时完成），以５０％可能完成的时间　作为工序时间的估计值，以此建立初步网络图，然后根据工　序问的资源制约关系，修改初步网络图，确定关键链。通过　为网络图设置项目缓冲（Ｐｒｏｊｅｃｔ　Ｂｕｆｆｅｒ）、输入缓冲（Ｆｅｅｄｉｎｇ　Ｂｕｆｆｅｒ）和资源缓冲（Ｒｅｓｏｕｒｃｅ　Ｂｕｆｆｅｒ）来消除项目中不确定　因素对工程进度计划的影响，降低进度风险，保证整个项目　收稿日期：２００６一ｌ１—２９。修回日期：２００７—０４—０３　基金项目：河南省社会科学界联合会调研课题（２００４ＳＫＬ１００４）　法。首先对项目进行工作分解，估计理想工作条件下各工作　的执行时间以及某种资源分配，建立工序节点网络图（Ａｃ—　ｔｉｖｅ　ｏｎ　Ｎｏｄ　ＡＯＮ）；然后考虑某种资源的约束，确定工作节点　网络图中的关键链；接着采用Ｒ＝ｆ（Ｐ，ｑ）＝Ｐ　ｑ这样的　技术风险评估技术，对每项工作进行风险分析，在此基础上，　为关键链配置项目缓冲，为非关键链配置输入缓冲；最后，　在项目进行过程中，通过对缓冲区的监控，进行计划风险的　管理。　３关键链的确定　我们引人“理想完工时间（Ｉｄｅａｌ　Ｃｏｍｐｌｅｔｉｏｎ　Ｔｉｍｅ）”来　维普资讯 http://www.cqvip.com 刘洪波等：基于关键链的建设项目进度风险管理　估计来该工序的执行时间，所谓理想完工时间是指在既不考　虑风险因素，也不考虑资源约束的理想工作状况下，完成该　工序所需要的时间。采用理想完工时间，一方面不会因为有　大量安全时间的存在而出现“学生综合症”　等工作积压现　ｌ３９　风险概率，　为延误时间，ｎ　为应急措施有效性。输入缓　冲区是非关键链上所有工序的时间进度风险量总和：　ＰＢ＝∑　Ｘｄｔｊ　Ｘ　ｍ，ｏ．　（３）　象；另一方面因为存在按时完工的可能性而对操作人员起到　激励的作用；最后，Ｇｏｌｄｒａｔｔ的５０％完成的时间是太过紧张　的时间安排，会给操作人员造成过多的压力，加大项目的执　行风险。　其中，ＮＣＣ是非关键链上的所有工序　继续上面的例子。在经过风险分析之后，得到各工序的　风险量见表１。　表１各工序的风险量表　下面以一个简单的例子说明关键链如何确定。首先建立　工作节点网络图，网络图中每个工序节点有一个三元组属性　（ｘ／ｙ／ｚ），其中ｘ为估计的理想完工时间，Ｙ是该项工序需要　的资源，ｚ是所需资源的数量。工作节点网络图见图２，图中　粗线标识的路线是时间关键路径。　图２工序节点网络图　由于考虑到资源约束，从图２中可以看出，工序３和工　序４资源冲突，工序２、５和６也存在资源冲突，我们将它们　之间的并行执行关系转化为串行执行，如图３中虚线所示。　同时重新按理想完工时间估计每项工序的执行时间，从而得　到图３，图３中的工作时间是理想完工时间，粗线标识的是　考虑了某种资源约束之后的项目关键链。　图３基于关键链的网络图　４建设项目缓冲区的设置　缓冲区尺寸的确定方法主要有：５０％法则即剪贴法（ｃｕｔ　ａｎｄ　ｐａｓｔｅ）、根方差法（ｒｏｏｔ　ｓｑｕａｒｅ　ｅｌＴｏｒ）［ｓ　Ｊ和排对论方法　Ｊ。　本文考虑以各项工序的风险量之和作为缓冲区的大小。采用　文献　中提出的技术风险分析方法为每道工序进行风险分　析。在本文中，只关注时间进度风险，暂时不考虑风险费用，　因此风险量＝风险发生概率×延误时间ｘ应急措施的有效性。　项目缓冲区的大小等于关键链上所有工序的时间进度风　险量之和：　ＰＢ：　Ｅ２　Ｘｄｔ　Ｘ　ｍｙ　（）２　．其中，ＣＣ是关键链上的所有工序，Ｐ　是关键链上工序的　根据（２）式和（３）式分别设鼍项目缓冲（大小为１５）　图４基于关键链的项目计划进度图　和输入缓冲（大小为７），图示如下（图４）。　５　基于关键链的风险管理　缓冲区为项目管理者提供了项目当前进行状况的指示表，　通过对剩余缓冲区的观察就可以对项目的当前执行情况一目　了然，并在需要时进行风险的监控和管理。Ｇｏｌｄｒａｔｔ对于缓冲　区的管理是采用三色管理办法，将缓冲区三等分，分别为绿　色、黄色和红色。如果缓冲区“表针”指示绿色部分，则可　以认为项目如期进行；如果“表针”指示黄色部分，则应密　切关注或制定针对性较强的应急计划，预防风险的发生；如　果“表针”指示红色部分，则认定项目存在进度风险，必须　进行风险的控制和管理。　基于关键链技术的建设项目风险管理是通过对缓冲区的　监控进行的。因为关键链技术是以每道工序的进度风险量之　和设置缓冲区的大小，因此要避免各项工作的实际工作时间　超出（理想完工时间＋延误ｍｌｆｑ）。可以为缓冲区设置安全　极限，缓冲区的安全极限反映的是项目过程中各时刻缓冲区　大小的最小值。在项目进行过程中，定时观测缓冲区的大小，　若缓冲区处于安全极限以上，我们认为工作情况正常，低于　安全极限，则有必要采取风险措施。由表１，得到图５的项　目缓冲区划分。如图中所示，若项目过程中观察到缓冲区处　于安全极限以上的区域，则工作执行情况良好；若处于安全　极限以下的区域，则有必要根据风险计划，采取相应的风险　措施。　图５缓冲区划分　（下转第１４３页）　维普资讯 http://www.cqvip.com

刘笑霞等：英国及澳大利亚／新西兰的企业风险管理准则及其启示　及主体自身的风险容量选择适当的应对措施。　（４）强调风险管理应当融入企业日常经营活动中，并贯　穿于企业的各个层次、所有的经营活动。风险管理针对的是　企业经营活动中对企业目标实现产生影响的风险事项，因此，　１４３　关的信息，可以促使企业完善相关制度以加强风险控制。　４结束语　近年来，西方国家纷纷制定风险管理准则，以帮助和指　导企业建立健全风险管理框架。从我国企业风险管理的现状　来看，企业普遍缺乏风险管理的意识以及整体化风险管理的　理念，在风险识别、评估、报告和应对方面也都存在许多错误认　识，如中航油等许多企业的失败均表明了这一点。面对日益复　杂的经营环境，企业必须加强风险管理。就政府监管部门而　风险管理必须与企业的经营活动紧密地结合在一起。经营活　动中处处体现风险管理的理念与做法，这不仅有助于及时识　别企业所面临的风险事项，也有助于降低风险管理成本、提　高风险管理效率。　（５）强调控制环境的作用。公司的高层基调（ｔｏｎｅ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｔｏｐ）、管理层的管理哲学、董事会和相关委员会、员工的胜　言，应当及时制定企业风险管理指引，以促进企业建立相关风　任能力对于有效的风险管理具有重要作用，如果没有一个良　险管理制度。中国银监会已先后发布了《商业银行集团客户　好的、注重风险管理的内部环境，风险管理很难取得成功，　授信业务风险管理指引》（２００３年ｌ０月２３日）、《商业银行房　因此，国外相关风险管理准则均强调控制环境的重要作用。　地产贷款风险管理指引》（２００４年９月２日）、《商业银行个人　（６）强调全员参与。全员管理是现代风险管理的重要特　理财业务风险管理指引》（２００４年９月２９日）、《商业银行市场　征。尽管相关准则均强调董事会、管理层以及风险管理部门　风险管理指引》（２００４年ｌ２月２９日）等一系列风险管理指引。　在风险管理中的重要作用，但都意识到，风险管理不仅仅是　然而，这些指引仅针对商业银行某一方面的风险，包括国务院　风险管理部门的事，而且需要靠全体员工来落实，所有员工　国资委于２００６年６月发布的《中央企业全面风险管理指引》也　都会影响到风险管理的效果，企业应当使所有员工了解自己　不够具体。因此，我国尚缺乏一个建立起风险管理的基本框　在风险管理中的作用。　架、可以指导一般企业风险管理实务的指南，有必要借鉴西方　（７）强调信息与沟通。信息和沟通对于良好的风险管理　相关风险管理准则，并结合企业的实际，制定我国的风险管理　和内部控制相当重要，下层要了解公司的风险管理战略和政　规范，以便为企业风险管理提供指导。　策、措施，并有顺畅的向上沟通风险管理和内部控制情况的　渠道；上层要及时向员工及外部了解企业面临的重大风险及　参考文献：　其管理情况。　［１］ＡＳ／ＮＺＳ　４３６０，Ｒｉｓｋ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ［Ａ］．２００４　（８）强调定期对风险管理过程和内部控制进行评估，并　［２］ＦＲＣ（Ｆｉｎａｎｃｉａｌ　Ｒｅｐｏａｉｎｇ　Ｃｏｕｎｃｉｌ）．Ｉｎｔｅｒｎａｌ　Ｃｏｎｔｒｏｌ：Ｒｅｖｉｓｅｄ　Ｇｕｉｄ．　对发现的缺陷和不足加以报告。风险管理是一个持续的、动　ａｎｃｅ　ｆｏｒ　Ｄｉｒｅｃｔｏｒｓ　ｏｎ　ｔｈｅ　Ｃｏｍｂｉｎｅｄ　Ｃｏｄｅ［Ｄ］．Ｏｃｔｏｂｅｒ　２００５．　态　过程，企业的内、外部环境在不断地变化，这决定原先　【３］ＩＣＡＥＷ（Ｔｈｅ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｏｆ　Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ　Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ　ｉｎ　Ｅｎｇｌａｎｄ＆Ｗａｌｅｓ）　的控制未必有效，因此，必须定期对风险管理过程和内部控　．Ｉｎｔｅｒｎａｌ　Ｃｏｎｔｒｏｌ：Ｇｕｉｄａｎｃｅ　ｆｏｒ　Ｄｉｒｅｃｔｏｒｓ　ｏｎ　ｔｈｅ　Ｃｏｍｂｉｎｅｄ　Ｃｏｄｅ　制的有效性进行评估，以找出其缺陷和不足并及时采取补救　［Ｄ］．Ｓｅｐｔｅｎｈｔｅｒ　１９９９．　措施。　【４］ＡＩＲＭＩＣ，ＡＬＡＲＭ，ＩＲＭ．Ａ　Ｒｉｓｋ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｓｔａｎｄａｒｄ［Ｍ］．２００２　（９）强调风险管理和内部控制信息的对外披露。向外部　作者简介：刘笑霞（１９７９一），女，山西阳泉人，厦门大学会计系政　使用者报告风险管理和内部控制信息，是董事会和管理层受托　府与非盈利组织方向博士生，主要从事公共部门治理研究；李明辉　责任的要求。通过信息披露，外部投资者可以对企业面临的机　（１９７４一），男，江苏金坛人，南京大学会计系副教授，管理学（会　会和风险以及企业风险控制的业绩作出评价，从而做出相关决　计学）博士，应用经济学博士后，研究方向为公司治理与审计。　策；对董事会和管理层来讲，对外披露风险管理和内部控制相　（本文责编：陈　夏）　：　￡　３　￡　￡　￡‘　Ｓ　！　３　３　！　３　（上接第１３９页）　［４］ＳＴＥＹＮ　Ｈ．Ａｎ　ｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎ　ｉｎｔｏ　ｔｈｅ　ｆｕｎｄａｍｅｎｔｌａｓ　ｏｆ　ｃｒｉｔｉｃａｌ　ｃｈａｉｎ　ｐｒｏｉｅｃｔ　ｓｃｈｅｄｕｌｉｎｇ［Ｊ］．Ｉｎｔｅｎｒａｔｉｏｎａｌ　Ｊｏｕｒｎｌａ　ｏｆ　Ｐｒｏｊｅｃｔ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ．　６结语　２０００，１９（６）：３６３—３６９．　本文将关键链技术引入建设工程的风险管理，以理想完　［５］ＮＥＷＢＯＬＤ　ＲＣ．Ｐｒｏｉｅｃｔ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｆａｓｔ　Ｌａｎｅ—ａｐｐｌｙｉｎｇ　ｔｈｅ　工时间下各道工序的执行时间建立工作节点网络图，考虑单　ｔｈｅｏｒｙ　ｏｆ　ｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓ［Ｍ］．Ｂｏｃａ　Ｒａｔｏｎ：Ｔｈｅ　Ｓｔ．Ｌｕｃｉｅ　Ｐｒｅｓｓ，　１９９８：６１—８７．　一资源的冲突确定关键链，在对各道工序进行风险分析的基　础上，配置项目缓冲区和输入缓冲区，通过对缓冲区的监控　［６］ＺＩＮＯＶＹ　Ｄ，ＲＡＤＯＶＩＬＳＫＹ．Ａ　ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅ　ａｐｐｒｏａｃｈ　ｔｏ　ｅｓｔｉｍａｔｅ　ｔｈｅ　和管理，实现对建设项目进度风险的管理，保证整个项目的　ｓｉｚｅ　ｏｆ　ｈｔｅ　ｔｉｍｅ　ｂｕｆｆｅｒ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｔｈｅｏｒｙ　ｏｆ　ｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓ［Ｊ］．Ｉｎｔｅｎｒａｔｉｏｎｌａ　Ｊｏｕｍａｌ　ｏｆＰｒｏｄｕｃｔｉｏｎ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ．１９９８，５５（２）：１１３—１１９．　按时完工。但是，基于关键链的进度风险管理方法还存在一　［７］ＭＩＣＨＡＥＬＳ．ＩＶ．Ｔｅｃｈｎｉｃａｌ　Ｒｉｓｋ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ［Ｍ］．Ｐｒｅｎｔｉｃｅ　ｈｌａｌ　些问题，譬如：资源冲突时关键链的一般确定方法；存在多　ｆｒｒＲ，１９９６：６５—６９．　个资源约束时关键链的确定方法；基于缓冲区的进度风险的　［８］蒋国萍，陈英武．基于关键链的软件项目进度风险管理［Ｊ］．计　管理和监控等，这些还有待作进一步研究。　算机应用，２００５（１）：７１—７３．　［９］刘士新，宋健海，唐加福．关键链——种项目计划与调度新方　参考文献：　法［Ｊ］．控制与决策，２００３，１８（５）：５１３—５１６．　［１］ＮＩＧＥＬ　Ｊ．Ｓｍｉｔｈ．Ｍａｎａｇｉｎｇ　Ｒｉｓｋ　ｉｎ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　Ｐｒｏｊｅｃｔｓ［Ｍ］．ｕ．　Ｋ：Ｂｌａｃｋ　ｗｅｌｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ，１９９９：２１—３５．　作者简介：刘洪渡（１９７５一）．男，河南郑州人．河海大学商学院博　［２］ＧＯＬＤＲＡＴｒＥＭ．Ｃｒｉｔｉｃａｌ　Ｃｈａｉｎ［Ｍ］．Ｇｒｅａｔ　Ｂａｒｒｉｎｇｔｏｎ，ＭＡ：Ｎｏａｈ　士研究生，郑州航空工业管理学院建筑工程管理系讲师；丰景春　ＲｉｖｅｒＰｒｅｓｓ，１９９７：１３—５０．　（１９６３一），男，浙江金华人．博士生导师，河海大学商学院教授；　［３］王雪青，郭留洋，符桃．基于关键链技术的工程项目进度规划　周阳（１９８４一），男，江苏南通人，河海大学商学院硕士研究生．　问题研究［Ｊ］．河北工业大学学报，２００５（１２）：２Ｏ一２３．　（本文责编：廖政权）