设备维护外包的策略研究

设备维护外包的策略研究　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｎ　ｔｈｅ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ　Ｓｔｒａｔｅｇｙ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ　Ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　豳三峡大学机械与材料学院葛洲坝集团机电物资部瞿　夔／ＱＵ　Ｋｕｉ　杨恢丽／ＹＡＮＧ　Ｈｕｉｌｉ　摘　要：本文对设备维护业务进行了分类；并针对每一类业务基于对外包模式、合同类型以及外包关系的管理模　式的综合考虑，提出了具体的外包策略。　关键词：外包策略　外包管理模式　外包策略在整个业务外包的过程当中处于一个　关系管理模式。本文将综合考虑设备维护外包的模式　战略性的地位。就外包的实施效果而言，大量案例　选择、外包的合同类型的选择和企业与外包商之间的　的分析表明，造成外包失败的原因主要在于企业没有　关系管理模式的确定，对设备维护业务分类进行外包　认真地选择哪些活动需要外包，哪些必须内制以及没　的策略研究。　有制定适当的业务外包策略。Ｍａｒｙ．Ｃ．Ｌａｃｉｔｙ，Ｌｅｓｌｉｅ．　１．１　设备维护外包的模式研究　Ｐ．Ｗｉｌｌｃｏｃｋｓ和Ｄａｖｉｄ．Ｆ．Ｆｅｅｎｙ于１９９４年对欧盟１６２家　范体军，陈荣秋，崔南方通过分析设备维护流程，　企业所作的调查统计表明，７０％的公司没有制定正式　指出工单管理是设备维护的核心，工单是设备维护的主　的外包策略，而在已实施了外包业务的公司中，也仅仅　线；确定设备维护工单管理的实际流程为：工单确定一　只有４３％确定了正式的外包策略　］。　工单计划—正单安排—．工单执行—＋工单归档—　Ｅ单分析；　外包策略的研究主要集中在ＩＴ业务外包，而关于　并根据外包中设备维护工单的流程的不同组合，提出了　设备维护外包策略的研究相对较少。Ｌａｃｉｔｙ（１９９６）和　设备维护的完全内制、选择性外包、完全外包三种外　Ｅａｒｌ（１９９６）基于ＩＴ外包业务提出了三种外包策略：　包模式：　完全外包（Ｔｏｔａｌ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ）、完全内制（Ｉｎｓｏｕｒｃｉｎｇ）　外包模式一：外包只外包工单执行活动，而保留　和选择性外包（Ｓｅｌｅｃｔｉｖｅ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ，或称Ｓｍａｒｔ　剩余的５个工单活动。外包商只需要按企业的安　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ）［。】　【。范体军，陈荣秋，崔南方：ｉ生此基础上，　排执行工单。这实际上是一种“购进”策略。　通过分析设备维护流程，指出工单是设备维护的主线；　外包模式二：企业除保留工单确定和工单分析步　并根据外包中设备维护工单的流程的不同组合，提出了　骤外，将其余业务全部外包。在这种外包模式中，承　设备维护的完全内制、选择性外包、完全外包三种外　包商可以计划和安排他自己的工作，确定怎样和何时工　包模式，定性地分析了三种模式的特点ｌ４］，研究结果　作，但要做什么却由外包企业自己决定。　对于指导企业设备维护外包有一定的意义。　外包模式三：企业将设备维护的所有工单流程，　但是具体实施设备维护业务外包，必须结合企业　从工单确定、工单计划、工单安排、工单执行、工单归　设备维护业务的性质。因此有必要在对设备维护业务　档和工单分析全部外包。　的分类进行研究的基础上，使范体军，陈荣秋，崔南方　１．２设备维护业务的分类　提出的三种外包模式更加具体，操作性更强。　对设备维护业务进行分类，需要了解企业设备维　护业务的目的、作业、内容和相应的执行人员的配置。　李葆文对此做了比较系统的总结（见表１）　］。　１　设备维护外包策略　一个正式的外包策略除了确定外包内容和范围之　Ｋｅｌｌｙ（１９９７）对设备维护业务分类进行了研究，　外，还需要确定外包的合同类型、企业与外包商之间的　根据设备维护业务的可计划程度将设备维护业务分成　２０１１．０９建设机械技术与管理　９１　表１　企业设备维护业务分析　目标　作业分类　实施活动　操作工　维修工　较高，需要专业的维修人员；需要一定的专有设备；　（３）第三类业务：主要包括改善维修和主动维修。　清扫、找出潜在缺陷、处理　●　加油　●　日常维护　紧固　●　低技术要求的Ｅｔ常点检　●　小检修　●　ｏ　定期点检　ｏ　●　维护　定期维修　定期诊断分析　●　ｏ　●　预知维修　倾向检查　Ｃ　●　不定期检修　ｏ　●　状态维修　监控诊断　Ｃ　●　不定期检修　ｏ　●　事后维修　状况早期发现、及时报告　ｏ　ｏ　●　改善　改善维修　减轻负荷提高强度、提高可靠性　Ｏ　●　（根据［５］整理）　注：●主要行为者；Ｃ辅助行为者　三类｜６】。Ｃｌａｍｐ（１９９６）也将设备维护业务分成三类，　其结果和Ｋｅｌｌｙ相类似［　。　设备维护业务和生产运行的联系非常密切，维护　业务的可计划性决定了维护业务和生产运行的可分离程　度，继而决定了外包商集中维护业务获取规模经济的可　能性；维护业务需要的设备、人员投资是企业通过外　包获取成本节约的重要来源，同时也是企业依靠设备　管理能力维持、改善、提高竞争力的关键所在。　因此，综合考虑设备维护业务的可计划性、需要　技术能力以及维护业务所需技术和设备的专用性将设　备维护业务分成以下三类：　（１）第一类业务：这类业务的目的是保持设备的　连续运转，主要包括日常维护和事后维修。出于安全或　者经济的需要，这类工作往往需要立即完成；由于业务　发生的经常性和事故的发生的随机性，很难事先计划　安排，此类业务所需的技术水平很低，因此在企业中　通常由操作人员完成。一般的设备操作人员和掌握少　量修理技能的修理工人可以胜任此类工作；所需设备　是一些通用性的或随机附带的；　（２）第二类业务：主要包括可以推迟处理的或较　复杂的事后维修以及定期维修、预知维修、状态维修。　这类工作具有一定的计划性。业务所需的技术水平比　９２　ＣＭＴＭ　２０１１．０９　这类工作的发生频率很低，有充足的时间进行计划和　准备；需要具有高技术水平的维修人员、技术专家和　大量的设备。　１．３　业务外包的合同类型　Ｍａｒｙ　Ｃ．Ｌａｃｉｔｙ；Ｌｅｓｌｉｅ　Ｐ．Ｗｉｌｌｃｏｃｋｓ；Ｄａｖｉｄ　Ｆ．　Ｆｅｅｎ￣１９９６）根据外包的采购类型分为交易型和关系型，　外包的采购重点分为资源型和结果型，划分了四类外包　合同。交易型是指企业与外包商的合作是一次性的。关　系型是指企业与外包商可能会进行多次合作。资源型　是指外包商提供完成外包任务所需的资源（如设备、专　业人员），但由企业来管理这些资源，完成外包的业务。　结果型是指外包商负责管理外包业务的全过程，企业　只负责验收最终的结果。因此，就形成了四类外包合　同：直接购买型（ｂｕｙ．ｉｎ）、直接外包型（ｃｏｎｔｒａｃｔ—ｏｕｔ）、　最优资源供应商型（ｐｒｅｆｅｒｒｅｄ　ｓｕｐｐｌｉｅｒ）、最优外包商型　（ｐｒｅｆｅｒｒｅｄ　ｃｏｎｔｒａｃｔｏｒ）　Ｊ。（见图１）　交　采　易　购　型　类　系关　型　型　采购重点　图１　外包合同类型选择模型　从对设备维护的模式的分析，可以看出资源型合　同和结果型合同只是对应着完全内制和完全外包两种　极端模式，选择性外包的合同类型应该介于两者之间。　１．４业务外包的关系模式　刘德、陈国清对外包、内给在协调机制、约束机　制和管理方式三个方面的差异进行了对比，结果如表２　所示　：　表２外包和内给的比较框架　项　目　外　包　内　给　协调机制　市场　层级　约束机制　契约　关系　管理方式　面向结果　面向过程　协调机制是指在企业和外包商之间协调资源的分　配方式。经济学上有两种基本的协调机制：市场和层级。　市场理论告诉我们市场竞争会促使外包商降低生产成　根据被证实的工作和结果。此外，企业会致力于发展　本。一般来讲，市场交易成的成本是很高的，包括收集　和外包商的合作关系，经常的信息交流起着重要的作　信息、谈判合同、竞价的成本以及机会成本等，而依靠　用。企业采用面向过程的管理方式。监控供应商的员　企业的层级进行调节的交易成本相对较低。　而在实际业务外包过程中，对协调机制、约束机制　工绩效是外包企业的控制工作的一部分；　（３）信任模式。在基于信任的模式中，企业问的信　和管理方式的选择表现为企业问关系管理模式。两位荷　任是协调的基础。在接触阶段，挑选供应商是以信任　兰学者Ｊｅｌｔｊｅ　ｖａｎ　ｄｅｒ　Ｍｅｅｒ－Ｋｏｏｉｓｔｒａ，Ｅｄ　Ｇ．』．Ｖｏｓｓｅｌｍａｎ　通过两个荷兰企业实施设备维护业务外包的实践，对此　做了实证型研究［９］；表明企业在实际操作中，并不是简　单地按照表２所显示的那样：外包和内给在协调机制、　约束机制和管理方式的选择方面具有非此即彼的选择。　事实上，企业会综合使用表２中显示的各种手段。　根据设备维护业务外包的特点，结合上述理论，　我们总结了三种企业间的关系的管理模式：　（１）市场模式。在基于市场的模式中，市场机制是　主要的协调机制。从外包商的角度看，交易关系的接　触阶段的标志是竞标。因为不需要专用的投资，市场上　有能力完成合同的企业有很多；在这种情况下，价格包　含了市场上所有的信息；并且供应商的特征不会影响　外包关系。市场价格直接和供应商活动的结果相联系。　由于在企业和外包商的力量对比中，企业占有绝对优势，　因此企业采用契约约束机制。执行过程中可能会包含　多次竞标。其他的企业参与竞标，会激励供应商提高　工作的效率和效益。企业定期评价地供应商工作的质　量、数量和及时性，付款直接和评估的结果有关，管　理方式面向结果；　（２１层级模式。在基于企业层级控制的模式中，层　级制度是主要的协调机制。这种机制的本质是存在一　些具体的规范、标准和条例。特别的是，这样的机制　是以企业内部的层级控制　监督、评价、指导体系　和发展良好的信息处理体系为基础的：在接触阶段，根　据明确、详细的标准挑选潜在的供应商；接下来，潜　在的供应商按规定的程序提出申请；然后，在符合标　准的候选者中选择供应商。在签订合同阶段，合同中有　详尽、实质性的条款。可能发生的意外事件在合同中　要被明确规定，而且交易环境的结果也要被详细说明。　由于外包业务所需的技能、设备具有一定的专用性，在　企业和外包商的力量对比中，企业和外包商的地位相当，　因此企业采用契约和关系相结合的约束机制。企业严　格地、经常性的监督业务实施和评估绩效结果。付款　为基础的。潜在供应商为关系密切的单位、曾经有过合　同关系的单位以及具有值得信赖的声誉的单位。在合同　中没有详细的条款，属于框架合同，并在合作过程中通　过相互磋商来不断完善。另外，由于业务所需技术含量　高，而且具有很强的专用性，企业间有更多的风险共享，　业务达成的结果具有一定的不确定性，因此付款和工作　与成果没有直接关系。在企业和外包商的力量对比中，　企业处于较弱地位，约束机制的关键是相互问的关系：　旨在发展相互信任的能力和合作成功的良好愿望。管　理方式面向结果。　２基于设备维护业务分类的设备维护外包策略　２．１对第一类业务的外包策略研究　第一类业务技术含量低、需求随机性大、难以计划。　在企业中通常是由操作人员完成，这样既能最大限度的　保证设备运转的连续性，又可以获得较低的维护成本，　降低管理难度。因此一般不建议外包。如果此类业务　的工作量太大而造成人员不足需要考虑外包，则建议　考虑完全内制，购入外部维护力量，由企业统一管理，　或者考虑完全外包；对应的合同类型为直接购买型或　者直接外包型；企业与外包商之间的关系管理模式采用　市场模式。　２．２对第二类业务的外包策略研究　第二类业务在企业中通常主要由维修人员完成，需　要的维修人员技术较高、数量大；而且这类业务的可　计划性强，发生频率较低，与企业的生产之间具有一　定的可分离性，便于企业实施外包管理，另外外包商也　可以同时为多家企业提供服务，使外包可以获得较明　显的成本收益。建议采用选择性外包，合同为直接外　包型和最优资源供应商型的组合；企业与外包商之间的　关系管理模式为层级模式。　２．３对第三类业务的外包策略研究　第三类业务需要的维修人员技术的技术最高，目的　具有一定的战略性；因此，业务的实施和管理难度都　２０１１．０９建设机械技术与管理　９３　一种新型隧道墙面风干装置　Ａ　Ｎｅｗ　Ｄｒｙ　Ｄｅｖｉｃｅ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　Ｔｕｎｎｅｌ　Ｗａｌｌ　豳长沙中联重工科技发展股份有限公司环卫分公司　任永泰／ＲＥＮ　Ｙｏｎｇｔａｉ　１　隧道墙面清洗和风干的概况　业。由鼓风机产生的高速气流，经风道由贴近墙面的　隧道墙面清洗车清洗隧道墙面业时，需将洗涤液　窄缝风刀吹向墙面，沿洗墙车前进方向倾斜窄缝风刀　和清水喷向墙面，因而使清洗后的墙面上挂满水珠，　将墙面的水珠向斜下方吹落。　并慢慢地成串流下来，俗称“尾水挂流”，尤其当墙面　２．１　窄缝风刀的工作原理　上有横向浅槽时，水珠会在浅槽处聚集，“尾水挂流”　会在清洗后的墙面上留下流痕，影响墙面清洁度。　洗墙车墙面风干装置采用窄缝风刀，其类似于液滴　式喷出来，形成一个整体的高速气流平面，对物体表面　现象更明显，当这些水珠和隧道路面的扬尘混在一起，　截面形状，保证出口气流更快，使得气流以直线流的形　市场上需要一种消除洗后墙面上水珠的工作装置。　吹喷、冷却和干燥（图１）。加长的刀口利用柯恩达效应　某客户在订购隧道墙面清洗车时，就明确要求配备墙面　（沿物体表面的高速流体在拐弯处能附于表面），引导高　风干装置以消除“尾水挂流”。　毛刷墙面清洗技术，没有类似的墙面风干技术与专利，　无成熟的装置可以实现墙面风干作业。因而一种高效　隧道墙面风干装置的开发应用，将有力的推动隧道墙面　清洗行业的技术进步发展。　速气流附着到刀口的表面，保证高速气流稳定的流动到　在国内外墙面清洗领域，只有高压水墙面清洗和　风刀出口，同时夹带风刀口附近的空气，最终提高了高　△　２　新型隧道墙面风干装置的工作原理　新型隧道墙面风干装置安装在隧道墙面清洗车上，　Ａ　１．高速气流２．夹带气流３．风干气流　在清洗车清洗墙面后，利用该装置立即对墙面风干作　很大。对这类业务进行外包时，宜采用完全外包；合　模式为信任模式。　参考文献　【１１　Ｌａｃｉ］ｔＹ，Ｍ．，Ｃ．，Ｗｉ１ｌＣＯ　Ｃｋ　Ｓ，Ｌ．Ｒ　ａｎｄ　Ｆｅ　ｅｎＹ，Ｄ．，Ｆ．．ＩＴ　ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ：Ｍａｘｉｍｉｚｅ　Ｆｌｅｘｉｂｉｌｉｔｙ　ａｎｄ　Ｃｏｎｔｒｏ１．Ｈａｒｖａｒｄ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ｒｅｖｉｅｗ，１９９５：Ｍａｙ—Ｊｕｎｅ．　图１　窄缝风刀示意图　大学学报（自然科学版）２００３．　５］李葆文．全面生产维护从理念到实践．北京：冶金工业出版　同类型为最优外包商型；企业与外包商之间的关系管理　［社，２００１．　［６］Ｋｅｌ１ｙ，Ａ．Ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　０ｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ＳＹｓｔｅｍ　ｓ，　Ｂｕｔｔｅｒｗｏｒｔｈ—Ｈｅｉｎｅｍａｎｎ，Ｏｘｆｏｒｄ，１９９７．　【７］ｃｌａｍｐ，Ａ．Ｃ．，Ｐ　ｒｏｆｉｔ　ｆｒｏｍ　ｙｏｕｒＭａｉｎｔｅｎａｎｃｅ，Ｗｏｒｋ　Ｓｔｒｕｃｔｕｒｉｎｇ　Ｌｔｄ，Ｓｕｒｒｅｙ．１　９９６．　［８］刘德，陈国青，．企业信息技术外包及其策略．计算机系统应用，　１９９９（１２）：３—７．　［９】ＪｅＩｔｊｅ　ｖａｎ　ｄｅｒ　Ｍｅｅ卜Ｋｏ０ｉ　Ｓｔｒａ，Ｅｄ　Ｇ．Ｊ．Ｖｏ　Ｓ　Ｓｅｌｍａｎ．　Ａｃｃｏｕｎｔｉｎｇ．Ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓ　ａｎｄ　Ｓｏｃｉｅｔｙ　２５２０００：５ｌ一７７．　【２］Ｌａｃｉｔｙ，Ｍ．Ｃ．，Ｗｉｌｌｃｏｃｋｓ，Ｌ．Ｐ．，＆Ｆｅｅｎｙ，Ｄ．Ｆ．．Ｔｈｅ　ｖａｌｕｅ　ｏｆ　ｓｅｌｅｃｔｉｖｅ　ＩＴ　ｓｏｕｒｃｉｎｇ．Ｓｌｏａｎ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｖｉｅｗ，１　９９６　（３），１３－２５．　［３］Ｅａｒｌ，Ｍ．Ｊ．Ｔｈｅ　Ｒｉｓｋ　ｏｆ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ　ＩＴ．Ｓｌｏａｎ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｖｉｅｗ，１９９６，Ｓｐｒｉｎｇ：２６－３３．　收稿日期：２０１１．０７—２８　。　０囊　［４］范体军，陈荣秋，崔南方．设备维护外包模式研究．华中科技　通讯地址：湖北省宜昌市三峡大学机械与材料学院（４４３００２）　９４　ＣＭＴＭ　２０１１．０９