关于水利水电工程索赔的原因及对策研究(2)

关于水利水电工程索赔的原因及对策研究

作者：覃万策

来源：《城市建设理论研究》2013年第17期

摘要：掌握索赔和处理索赔的方法技巧， 有助于对外开放和对外工程承包的开展， 还有助于政府转变职能， 使双方依据合同和实际情况实事求是地协商工程造价和工期， 从而从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来。本文探讨了水利水电工程索赔的原因及对策。

关键词：水利水电；工程；索赔；原因；对策 中图分类号：TV 文献标识码：A 文章编号：

工程索赔是在工程承包合同履行中， 当事人一方或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时， 向另一方提出赔偿要求的行为。在工程承包市场上， 一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔， 即由于业主或其它方面的原因， 致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或损失， 承包方通过合法途径或程序， 通过谈判、诉讼或仲裁， 要求业主偿还在施工中的费用损失的过程。

一、施工索赔的客观必然性

水利水电土建工程， 由于施工工期长、建设规模大、技术条件复杂、地下勘测情况的不确定性， 气候条件、政策性变更、市场价格波动; 工程设计会有考虑不周与实际情况不符; 任何招标文件也会存在不同程度的差错或漏洞; 对合同文件的理解也会存在一些分歧; 发包人或监理人的现场指令等等， 都可能导致承包人的实际成本超支， 需要增加额外费用。因此， 在不确定性风险的合同条件下， 施工索赔在合同实施过程中是必然存在的。索赔的提出与处理是合同管理工作中的一项正常业务， 对双方分担风险的合同而言， 无论多么认真周密的合同前准备工作， 无论多么规范的合同文件， 无论多么优秀的合同管理， 无论多么好的建设环境， 所有这些都只能尽量减少索赔， 并利于索赔事件发生后的处理，但绝不能根绝索赔。 随着水利水电建设市场管理的日趋完善， 《招投标法》《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》等法规的颁发， 合同管理越来越受到大家的重视， 施工索赔是承包人维护自己正当合同利益的重要手段。当前水利水电工程项目均采用竞争性招标的方式来选取承包人， 由于竞争性招标固有的激烈竞争性， 承包人不得不以低报价中标。承包人为得到一项工程， 所能报的最高价乃是其最有实力的竞争对手愿意承担该工程的最低价。所谓“中标靠低价， 施工靠索赔”“工程施工和索赔是一个银币的两个面， 相互依存”的说法是有一定道理的。 二、水利水电工程索赔的原因 1 、发包人或工程师违约

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（1）业主未及时办理临时用地等的申报批准手续， 致使工程不能按合同规定日期开工; （2）未按合同规定将所需的施工用电线路接至专用条款约定的地点;

（3）不能及时组织进行图纸会审和设计交底， 相应施工机械进场且已达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工， 所以进行了机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用的索赔;

（4）不能提供施工场地的工程地质和地下管线资料;

（５）拖延合同规定的责任，如拖延对承包商所提问题的答复，拖延图纸的批复及隐蔽工程的验收， 造成施工延误。 2、合同变更与合同缺陷

（1）合同变更包括设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同或其它规定的变更等。按照《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》有关规定， 对于更改工程有关部分的标高、基线、位置与尺寸，合同约定工程量的增减，有关工程施工时间和顺序的改变及有关工程变更需要的附加工作， 工程项目实施过程中由于地质资料不能完全反映实际情况、招标阶段设计深度不够而相继发生的设计修改等，均与设计深度不够有关;而且这类变更的发生比较普遍。所以要抓好设计工作， 特别是招标阶段的设计工作。

（1）合同缺陷， 是指承发包当事人所签订的施工合同进入实施阶段才发现的， 合同本身存在的、现实已很难再作修改或补充的问题。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长， 发包人应当给予补偿。 3、国家政策、法规的变化

国家政策、法规的变化， 通常是指直接影响到工程造价的某些国家政策、法规的变化。 4、合同中止与解除

由于合同的中止或解除是在施工合同还没有履行完毕时发生的，必然导致承发包双方经济损失，因此，发生索赔是难免的。但引起合同中止与解除的原因不同， 索赔方的要求及解决过程也不大一样。 三、施工索赔的对策 1、 施工索赔的程序

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对承包商而言， 索赔就是获得非自身原因而造成损失的补偿。在我国的合同法建设工程合同的相关条款中对承包人可索赔的原因依法予以了明确。在合同文本中，无论是国际还是国内的标准合同文本对索赔均做出了专门的规定。承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔:(1)承包商发出索赔通知。如果承包商认为有权得到竣工时间的任何延长期和（或）追加付款，承包商应当向工程师发出通知，说明索赔的事件或情况。(2)承包商未及时发出索赔通知的后果。如果承包商未能在规定期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款，而业主应免除有关该索赔的全部责任。(3)承包商递交详细的索赔报告。在承包商察觉或者应当察觉该事件或情况后42天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他期限内，承包商应当向工程师递交一份充分详细的索赔报告，包括索赔的依据、要求延长的时间和（或）追加付款的全部详细资料。 (4)工程师的答复。工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后42天内，或在工程师可能建议并经承包商认可的其他期限内，做出回应，表示批准、或不批准、或不批准并附具体意见。（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。 2、 施工索赔报告及证据

（1）索赔报告:是承包人提交的要求发包人给予一定经济赔偿和（或）延长工期的重要文件。索赔报告在索赔处理的整个过程中起着重要的作用。索赔报告通常包括以下五个方面的主要内容:（a）标题;（b）索赔事件及传述;（c）索赔理由及依据;（d）索赔值的计算及索赔要求;（e）索赔证据资料。

(2)索赔证据:是关系到索赔成败的重要文件之一，工程实践中，承包人即使抓住施工合同履行中的索赔机会，及时收集有效的索赔证据。索赔证据必须是:真实的、全面的、具有法律效力的。提出索赔的证据有以下几个方面:a.招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约（如备忘录、修正案等），经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。b.双方的往来信件及各种会谈纪要（经过各方签署）。c.进度计划和具体的进度以及项目现场有关文件。d.气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。e.国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。 3、施工索赔的解决

施工索赔的解决是多途径的，可以友好协商，也可以请人调解，还可以申请仲裁或诉讼。具体采用哪种方式解决施工索赔问题，完全由承发包双方的实际行为所决定， 当然也涉及一些前提条件。双方无分歧解决:是指发包人或工程师经过审查索赔报告完全同意承包人的索赔要求， 对于施工索赔的解决承发包双方无分歧。双方友好协商解决:是指发包人或工程师经过审查索赔报告，并不完全同意承包人的索赔要求，对于双方存在的分歧通过友好协商达到一致的索赔解决方法。

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工程实践中，在管理水平较高及合作关系较好的情况下，大部分都可通过友好协商解决。即使在协商过程中，双方对某些问题看法难以一致， 也可以通过咨询或鉴定求得一致的理解， 从而划清责任， 清除争执。这种办法解决问题的优点是气氛平和、时间较短、不需额外花费， 能利于后期的继续合作。

通过调解解决:当施工索赔不能通过双方友好协商解决时，承发包双方可以按施工合同专用条款的规定，请有关部门调解，调解人按照国家的政策、法规及施工合同的规定，在划分各方责任的基础上，对施工索赔提出调解方案。如果承发包双方同意调解方案并签字后，即调解完成， 承发包双方应当按调解方案履行。

通过仲裁或诉讼解决:当施工索赔不能通过调解解决时，承发包双方可以按照施工合同专用条款的规定， 通过仲裁或诉讼解决施工索赔。

水利水电工程施工中的索赔管理是一个比较复杂的过程，尤其是在当今水电市场的竞争日趋激烈的形势下，承包商更应该明确索赔合同的内容，认真分析索赔合同，抓住索赔机会，撰写好索赔报告，从而减少本不应该承担的损失，提高工程利润率。 参考文献：

[1]朱秋霞. 如何做好工程项目的索赔工作[J]. 中国新技术新产品精选， 2006，(03) [2]周燕. 浅谈施工中的索赔问题[J]. 科技信息， 2010，(05)