质量奖惩制度

为保证长春博超汽车零部件股份有限公司（以下简称公司）产品质量满足顾客要求，实现公司年度质量目标，确保公司质量体系有效运行，不断提高公司的质量管理水平，特制定本制度. 2.适用范围

本制度规定了公司质量责任及质量奖惩管理程序、质量奖励、质量处罚原则。 本制度适用于公司及分（子）公司质量及产品质量的考核。 3.职责

3.1各类人员质量责任的确定主要依据公司有关文件规定(如《部门职责》、《岗位职责》﹑程序文件、第三层次文件等)及其它管理规定、规章制度。

3.2责任追究将遵循谁主管，谁负责；谁损失，谁承担的原则。当质量责任无法界定时，相关各方均应承担同等责任。

3.3要求各单位及分（子）公司根据承担的业务工作范围，落实各岗位人员质量职责与权限。

3.4相关单位根据本单位主管的业务范围(具体参照公司质量管理体系文件的规定)，参照本制度施行管理。其职责分工如下：

3.4.1与实物质量、工艺纪律、二/三方审核及质量体系等有关方面的奖惩，由质保部负责并组织落实；

3.4.2其他情况可参照本制度施行。

3.5对产品实物质量和质量体系改进项目，填写《质量改进项目立项表》，由归口管理部门领导会签、总经理批准；项目实施完成后应填写《质量改进项目评估表》，由专家委员会成员进行评审，总经理批准。

3.6对于质量处罚，由责任单位落实责任人并以书面形式报主管单位审核，责任不能落实到位的，由责任单位领导承担。 4.流程/程序质量奖惩流程如下

a）质量奖励流程见图1；

发生奖励事项 Y 提出奖励申请（见附件1） 人力部汇总 明细表 申请单位 负责人确认 N

Y 总经理审批 奖励单送人力资源部门实施 图1质量奖励流程 b）质量处罚流程见图2。

发生处罚事项 Y 主管部门落实责任单位 经责任单位领导签字 N Y 总经理审批 责任单位落实责任人上报主管部门 分管公司领导处罚单送人力资源部门实施 审定 主管部门授权人员填处罚通知 N 图2质量处罚流程图 Y 人力部汇主管单位 总明细表 负责人审查N N Y N 4.1对于处罚方式为“待岗或解除劳动合同”的，由人力资源部门下达书面通知。 4.2质量奖励原则

依据公司质量指标完成情况、质量控制情况、持续改进、合理化建议取得的效果、二/三方审核情况，对涉及的单位及个人进行奖励，奖励形式包括：口头表扬、通报表扬、经济奖励等。

表1质量奖励明细表

1 除外),从而杜绝或避免质量事故发生的直接人员； 按50元/（每项）～1000元/（每项）奖励； 对产品实物质量和质量体系改进项目，达到预期效2 果的人员进行奖励。 在质量管理体系运行中，能贯彻落实并主动施行，3 确保质量体系有效运行，(经过内审或日常监督审核考核)表现突出的单位或个人； 由质量部依据审核情况提出奖励申请并进行奖金分配，对于重要的二/三方审核达到满意效果(如：重要的4 二/三方审核顺利通过，无严重不符合项)； 性奖励500元～10000元； 在年度内受到上级单位表彰的质量先进集体或个5 人； 对公司产品质量做出贡献，减少公司质量损失的单6 位或个人进行奖励； 7 公司先进个人、先进班组奖励 或按100元/（每项）～10000元/（每项）奖励； 先进班组奖励1000元，先进个人奖励500元 规定执行； 每项一次性按其减少损失及影响价值的5%～10%奖励，一次性奖励人民币200元～2000元或按公司相关管理公司将对表现突出的个人或单位予以奖励，定期或一次一次性奖励100元～5000元； 参见附录B 奖励项目 发现/堵塞质量问题与隐患(属工作职责范围内的奖励办法 每项一次性按其效益及影响价值的10%～50%奖励，或4.3质量处罚原则 4.3.1依据内部日常（工艺纪律）检查/管理中发现的问题、主机厂反馈的质量问题/质量事故、未出厂产品的质量问题、零公里问题、三包退货产品鉴定、二/三方审核存在的问题等，对涉及的责任单位及责任者按其问题类别、经济损失额大小等进行处罚，详见附录A中的表A.1《质量处罚明细表》

4.3.2处罚形式包括：经济处罚、通报批评、离岗、解除劳动合同等。

4.3.3出现重大质量问题、重大质量损失、严重影响公司市场信誉及配套份额事件时，由

主管单位组织相关单位评审后形成书面处理意见，提交公司总经理办公会审查、决策。 4.3.4操作者出现故意不检/漏检、恶意破坏产品质量，造成严重后果或重大经济损失的，经核查属实后，对操作者予以解除劳动合同。

4.3.5对于重复发生的质量问题和不符合项，给予责任人双倍处罚。 4.3.6同一问题对应多个条款时，经济和行政处罚以重者为准。

4.3.7实物质量问题处罚本着1：1索赔的原则，出现质量问题由直接责任人、相关责任人承担全部损失；对于因管理不到位造成的质量问题，将追究相关管理人员的管理责任。 4.3.8对于在日常监督、审核及工艺纪律查处过程中，操作者不接受检查、不积极配合，或对工作人员打击报复；每次罚款100元。

4.3．9责任单位未按本标准规定及时落实责任人并处罚，给予责任单位领导200元罚款。 4.4对于一般内外部质量问题：

4.4.1责任部门主动识别并提出考核建议的，可减轻或免除责任部门领导责任。

4.4.2责任部门未识别的，由监管部门检查发现并考核的，可减轻或可免除监管部门责任。 4.4.3责任部门及监管部门均未主动识别的，除对责任部门进行处罚外，监管部门负监管不到位责任，也要进行处罚，各层级责任人、班长领导等均在责任部门罚款额度下酌情减免。 4.5其他

4.5.1质量处罚明细表中责任人包括：一线操作者、各级别工程技术/管理人员等直接责任人；责任单位领导包括：制造部经理、质检部、技术中心、采购部等职能部门责任单位领导。

4.5.2无法衡量经济损失或无法计算赔偿金额的(如无形损失等)、或违反内部质量管理规定的其他情形，依据产生后果的严重程度，对相关责任单位一次性罚款100—5000元，后果严重的加倍处罚。

附录A

（规范性附录） 表A.1质量处罚明细表

类型 检查内容/问题描述 问题发生频次/人次 责任人 班长 技术/管理 人员 责任单位领导 类型 检查内容/问题描述 问题发生频次/人次 责任人 班长 技术/管理 人员 责任单位领导 一、日常（工艺纪律）检查 1.1.工艺操作 3人次违反该条款的问题; 每人次 50 -- -- -- 3人次 -- 100 -- -- 关重工序没有明显的G/Z标识；关重工序实际操作人员与关重工序定岗/顶岗人员名单不符； 3个工位违反该条款内的问题； 5人次 -- 200 -- 200 每工位 -- 100 -- -- 1.2．关重工序管理 3个工位 -- -- -- 200 ;操作者找不到点检部位; 1.3.设备点检 每人次 50 -- -- -- 3人次违反该条款内的问题； 3人次 -- 100 -- -- 5人次违反该条款内的问题； 5人次 -- 200 -- 200 1.4.质量 记录 每人次 50 -- -- -- 3人次违反该条款内的问题； 3人次 -- 100 -- -- 5人次违反该条款内的问题； 5人次 -- 200 -- 200 1.5.量检具使用与管理 每人次 50 -- -- 100 （操作者不会） -- -- 3人次违反该条款内的问题； 3人次 -- 100 -- 5人次违反该条款内的问题； 5人次 -- 200 200 1.6.不合格品管理 3个班组违反该条款内的问题； 每班组 3个班组 -- -- 50 -- -- -- -- 200 类型 检查内容/问题描述 问题发生频次/人次 责任人 班长 技术/管理 人员 -- 责任单位领导 、变形；工序之间的零件（成品）堆放混乱、超出规定数量； 1.7.产品防护 3处违反该条款内的问题； 5处违反该条款内的问题； 每处 50 -- -- 3处 5处 -- -- 100 200 -- -- -- 200 每人次 1.8.标识可追溯性管理 5人次违反该条款内的问题； 50 -- -- -- 两条生产线或5人次 -- 200 -- 200 每处 -- 100 -- -- 1.9.现场文件管理 每处 -- -- 100 1.10.样件样品管理 两条生产线或3处 -- -- -- 200 每处 -- 100 100 -- 每人次 100 -- -- -- 1.11.工装管理 每次 100 -- -- -- 3次违反该条款内的问题； 3次 -- 100 -- 200 1.12.质量信息反馈 质保部门而直接通知责任单位私自处理； 每次 -- -- -- 200 每次 -- -- -- 200 200 （不重复处罚） 1.13系统问题 1.13.1.同一次检查内，生产单位有2个班长受到处罚，同时对生产单位负责人进行处罚； 1.13.2.同一操作者在一个月内，对不同类问题违反三次工艺纪律； —— -- -- -- —— 单次处罚同时追加处罚200元（操作者） 类型 检查内容/问题描述 1.13.3.同一操作者在一个月内，对同一类问题违反五次工艺纪律； 1.13.43个月内，同类问题未解决且呈上升趋势； 1.13.5对于内部检查中发现的在质量控制方面存在系统性不符合； 问题发生频次/人次 —— 责任人 班长 技术/管理 人员 责任单位领导 单次处罚同时追加处罚300元（操作者） -- -- -- 1000 —— —— -- -- -- 1500 二、内、外部质量问题 1件 (包括检验)错装或漏装、错检造成下道生产单位质量发生 200 100/每件 500 200 300 500 1000 200检验员 100 300 500 100 200 300 解除劳动合同 解除劳动合同 -- -- -- 5件以内含5件 200 -- 200 整批次拆解 2.1.不合格品流入下道生产单位 ≤10件 (包括检验)错装或漏装、错检造成下道生产单位质量发生 10件至50件（含50件） 50件以上 下道分厂发现批量质量问题。 每例 批量 1件 (包括检验)错装或漏装、错检造成下道生产工序质量发生 2．2不合格品流入下道生产工序 2.22.非百检工序：因操作者(包括检验)错装或漏装、错检造成下道生产工序质量发生 5件以内含5件 批量问题 ≤10件 10件至50件（含50件） 50件以上 用户终止或取消后续合同，产品出现召回、停装等情况 批量拒收、批量退货、替换等情况 300 -- -- 200 500 -- -- 200 200 -- 100 200 解除职务 解除职务 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 调离岗位 调离岗位 500 -- 300 500 500 200 -- 500 -- 500 每次 1000 2.3不合格品流入主机厂 每次 3000 类型 检查内容/问题描述 因质量问题一次性造成20万元以下的经济损失 零件/总成验收员未验收出批量质量问题 问题发生频次/人次 每次 责任人 班长 技术/管理 人员 2000 责任单位领导 2000 2000 解除劳动合同 50/每件 1000 解除劳动合同 2000 解除职务 -- 每例 -- 1000 小于10件 2.4.1.通过售后鉴定，判定失效模式是由于操作者未严格执行工艺造成； 2.4.售后问题 -- -- 10件～50件 一年内同一失效模式累计退货50件以上 一年内同一设计失效模式造成累计退货50件以上 -- 解除职务 -- 500 -- 1000 2.4.2.通过售后鉴定，判定为设计缺陷、验证不充分造成质量损失（新技术、我厂现有技术能力达不到除外）； 三、二、三方审核、集团审核 设计人员罚款500元，项目经理罚款1000元。 3.1、审核未获通过 3.14.对于已有明确规定或要求，因主观原因造成的一般不符合项； 3项一般不符合项； 每次 责任单位：1000元 每次 责任单位：2000元 每项 500 -- -- -- 每项 200 3项 5项一般不符合项； 5项 按不符合项内容划分责任，各级别人员罚款200元/项 按不符合项内容划分责任，各级别人员罚款300元/项 300 500 1000 3.2.审核获得通过 3项一般不符合项； 每项 -- -- -- 每项 100 3项 5项一般不符合项； 5项 按不符合项内容划分责任，各级别人员罚款100元/项 按不符合项内容划分责任，各级别人员罚款200元/项 300 500 类型 检查内容/问题描述 问题发生频次/人次 责任人 班长 技术/管理 人员 -- 责任单位领导 3.3.审核整改 每项 100 -- 200 四、日常管理、其他 4.1.1对于公司内、外部质量问题未使用8D报告的（经公司领导同意可不写8D报告的可免除责任） 4.1.2对于公司内、外部质量问题没有制定整改计划的 4.1.3对于公司内、外部质量问题未按整改计划时间节点关闭的 4.1.4出现过的质量问题列入质量改进计划但重复发生的 4.1.5出现过的质量问题没有列入质量改进计划的导致再次发生的 4.1.6整改计划延期未经公司领导审批的 每次 100 -- -- -- 每次 100 -- -- -- 每次 100 -- -- -- 4.1.质量整改 每次 100 -- -- -- 每次 300 -- -- -- 每次 100 -- -- -- 4.2.1.对于较大或重大质量问题隐瞒不报； 4.2.问题上报 4.2.2.未按要求对上级单位报送质量信息 4.3.1.未按顾客要求时间/格式回复报告，或向外部提交报告前未经领导审批的； 4.3.3.对于有关人员违章指挥及管理不当，造成产品返修、返工、返检等； 4.3.4.未按质量体系管理要求开展相关工作的； 4.3.日常管理 4.3.5偏差件处理没有批次管理、没有单独记录、造成无法追溯的； 4.3.6偏差件处理没有批次管理、没有单独记录、造成无法追溯的； 4.3.7被迫放行的产品如果出现额外售后索赔问题，追究责任部门责任（由公司识别不被降份额、不停产的情况下放行的可免除责任单位责任）； 4.3.8未按顾客代表要求对相关文件进行审批签字的； 4.4.1.由于设计人员工作失误，设计过程中出现结构错误、设计错误、图纸错误、技术文件编制错误等，导致出现内外部质量问题的； 每次 -- -- -- 500 每次 200 -- -- 500 每次 100 -- -- 100 每次 100 -- -- -- 每次 100 -- -- 100 每次 300 -- -- 500 每次 300 -- -- 500 每次 500 -- -- 1000 每个文件 100 -- 校核者300元 -- -- 4.4.技术文1次 500 -- 500 类型 检查内容/问题描述 4.4.2.未按照时间节点要求完成技术文件（图纸、流程图、控制计划、作业指导书）的； 4.4.3.在技术资料的转化过程中，由于工作失误，造成文文不符的； 4.4.4.在技术资料的转化过程中，由于工作失误，造成文实不符的； 4.4.5.由于更改不及时、不到位，致使技术文件相互之间出现不对应的； 4.4.6.一项目/技术文件出现3处以上错误； 问题发生频次/人次 1次 责任人 班长 技术/管理 人员 -- 责任单位领导 -- 件管理 200 -- 1处 100 -- -- -- 1处 100 -- -- -- 1处 200 -- -- -- 3处以上 100 -- -- 200 4.4.7.点检表编制错误/操作性差的； 4.4.8.由于设计人员工作失误，使工装、模具、夹具、检具加工后不能满足产品装配性能及要求 4.5.1.月度/年度质量指标未完成 4.5.质量指标 4.5.2.月度质量损失率超出目标值 1次 100 -- -- -- 1处 200 -- -- -- 每次 -- -- -- 500 每次 -- -- -- 500 附录B

（规范性附录） 表B.1项目奖励等级

项目分类 评比标准 对公司降索赔工作有重大贡献，效果显着。 重大质量改善 产品实物质量达到国际先进水平。 对公司降索赔工作有较大贡献，效果明显。 重要质量改善 产品实物质量达到国内先进水平。 识别并弥补质量管理体系重大漏洞，实现质量管理持续改进。 产品实物质量符合公司标准要求。 一般质量改善 识别并弥补质量管理体系一般漏洞，实现质量管理改进。 推进奖 当月完成3个一般以上质量改善项目，奖励项目主导单位领导。 最高10000元 500—2000元 最高30000元 2000—5000元 最高50000元 5000—10000元 项目奖励金额 个人奖励金额 表B.2奖励金额人员分配 最高2000元 参与度 主导 重要支持 一般参与 奖励金额分配比例 30—40% 30—40% 30—40% 注：1、一般情况下，项目实施主导1人、重要支持2-3人、一般参与3-4人。 2、一般参与是指完成项目事务性工作，但对项目完成时间起到推动作用。

奖励申请单

填报时间：填报人: 申请部门 奖励人 班组 奖励事由： 申报部门签字 日期 主管部门奖励意见及签字 主管部门处罚意见及签字 日期 总经理签字 日期 注：该表由申请单位填写，总经理同意后，报送人力资源部。 质量改进项目立项表 项目名称 提出单位 立项时间 项目主导人员 一般参与人员 重要参与人员 项目背景： 项目关键点： 拟采取措施： 预估投入 项目阶段/整体目标 部门领导签字 归口管理单位领导签字： 总经理签字： 日期 质量改进项目评估表 项目名称 提出单位 重要参与人员 立项时间 项目主导人员 一般参与人员 项目背景： 项目关键点： 实际采取措施： 实际投入 标准化措施（点选，附相关资料）： 企业标准制度 产品图纸工装模具图纸量检具图纸 过程流程图控制计划作业指导书材料定额 其他标准化措施描述： 项目阶段/整体效果评估： 改善前 改善后 部门领导签字 日期 一般质量改善否决 专家委员会成员评审结论： 重大质量改善重要质量改善专家委员会会签： 总经理签字： 更改控制栏

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