嘉盛集团:英属开曼群岛监管系全新服务
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发布时间：2022-04-23 07:15
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时间：2022-06-17 09:41
近日有媒体宣称嘉盛中国*，，客户的默认开户监管现均已从英国FCA（GCUK2）变成了开曼群岛（CIMA）监管，给中国人与外国人不同对待。针对此传闻，嘉盛集团表示嘉盛并没有从英国转离。而是在现有FCA监管的FOREX.com嘉盛英国服务的基础上，同时推出了由英属开曼群岛金融管理局监管的全新FOREX.com嘉盛全球市场服务。FCA监管下的FOREX.com嘉盛英国业务将照常运营，客户可挑选最适合他们需要的服务来满足不同需要。
不存在转移行为
全新的FOREX.com嘉盛全球市场服务，为特定区域的中文及英语市场客户而设 （英属开曼群岛金融管理局定义的表3上的国家，包括中国以及其它16个非欧盟国家）。嘉盛在FCA监管下的FOREX.com嘉盛英国业务将照常运营。嘉盛英国和嘉盛全球市场将一起继续为中文市场客户提供更高质量的优质交易体验和安全保障。
另外，嘉盛预期FCA和欧盟金融工具市场法规二（MIFID II）将要在未来两年（2017—2018）年所带来的变化，已为今天和未来做好了准备。嘉盛已准确地预测到并预先准备了FCA将要实施的杠杆变化，也对于在即将到来的2018年的欧盟金融工具市场法规二（MIFID II）做好了充分的事前准备。嘉盛的目的是要确保向中文客户提供最具相关性、地域性的服务，以让客户可以继续在具备资金隔离的保障和保证金弹性的情况下，为他们的资产组合引入更多额外的投资选择。
嘉盛全球市场有限公司于2007年成立，于英属开曼群岛金融管理局注册及受其监管，一直是母公司嘉盛集团股份有限公司旗下的子公司。嘉盛全球市场有限公司及其关联并受监管的公司均受到严格监管，并在各自司法监管区都维持良好状态。嘉盛在各个的监管区进行了详细的评估，期望新服务可以在强大监管结构和客户资金保护下为客户提供更独特的服务，以适应本土市场。
不再受FCA监管系谣言
现有FCA监管的FOREX.com嘉盛英国服务的基础上，同时推出了由英属开曼群岛金融管理局监管的全新FOREX.com嘉盛全球市场服务。FCA监管下的嘉盛英国业务依旧照常运营，并将和嘉盛全球市场一起继续为中文市场客户提供更高质量的优质交易体验和安全保障。客户可挑选最适合他们需要的服务来满足他们的不同需要。
如果客户选择在FCA监管的FOREX.com嘉盛英国服务下开户，他们将继续享有FSCS最高5万英镑的赔偿保障。
事实上，无论是嘉盛英国公司，还是嘉盛全球市场公司，嘉盛集团及旗下子公司都拥有全球流动性计划，帮助客户应对资金不足的问题，加上嘉盛不间断地监控所有持有客户资产的对手方的信誉，以确认客户资产得到保护。相比单一依赖保险保障客户资产免受负面冲击，这些操施其实重要得多。最后，嘉盛集团的季度和年度财务报表可于嘉盛集团官网上投资者关系的一栏上找到。就这层额外透明度，嘉盛必须拥有严格的企业监管、财务披露和强制内部控制流程。
开曼群岛监管到底是什么
嘉盛全球市场持有英属开曼群岛证券投资商业法正式全执照。英属开曼群岛金融管理局（CIMA）自1999年成立以来，已经运营了近20年，是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。CIMA负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。全球50家顶级银行中的40家在CIMA注册。CIMA具备严格的监管架构，并要求外汇交易商持有英属开曼群岛证券投资商业法正式执照，并执行和FCA要求相同的客户资金完全隔离规范。
英属开曼群岛金融管理局提供完善明确的监管环境，并专注于客户资产保护：
1.极度严格的反洗钱制度
2.严格的客户资金保护条例
3.严格的净资产规定
4.严格的企业管理要求
5.严格的监控和可疑报告要求
6.为风险敞口增加而设的风险支持资本金
在客户资金保障的执行上，英属开曼群岛金融管理局 (CIMA)与英国金融行为监管局（FCA）有众多相同之处：
Ø1.客户资产账户实行严格的法定抬头要求，确保资金存放在客户名下
Ø2.定期对客户资金账户进行每日清算及对账
Ø3.以书面形式或协议确保经纪商作为受托人持有客户资金，银行无权对此类账户的任何资金与经纪商的任何其他账户进行合并，或行使任何留置权，或就持牌方所欠的任何债务对客户银行账户内的资金进行扣押或反诉。
Ø4.禁止以任何目的为理由，挪用客户隔离资金或利用客户资金作为公司自有资金
未来更严格的投资保障
虽然一些监管机构可能有资金隔离要求，但条件各有不同，更有一些监管机构可能允许豁免。和FCA一样，英属开曼群岛金融管理局是世界上完全不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。
作为一家持有英属开曼群岛金融管理局证券投资商业法正式全执照的公司，嘉盛全球市场严格遵守在任何时候均通过隔离的客户银行账户来接收和存放客户资金。嘉盛全球市场不能将公司自有资金与任何客户的资金混合，并被要求至少每天对资金做正式核算，显示在特别指定、隔离的客户银行账户中存有足够的客户资金，以承担其对所有客户的责任，从而确保所有客户资产充分隔离。
因此资金将不能用作公司运营资本。这与今天FCA的监管要求是完全一致的。同时，嘉盛全球市场与其存放客户资金的银行合作方被要求执行正式的信用证，以向任何第三方确认所存资金，仅仅就是为了FOREX.com嘉盛全球市场客户的利益。
另外，作为FOREX.com嘉盛全球市场风险管理程序的一部分，FOREX.com嘉盛全球市场每天会对所有持客户隔离资产的对手方做风险评估。FOREX.com嘉盛全球市场至力于仅和顶级金融机构建立银行业务关系，并选择了美国摩根大通银行作为客户资产的托管方。所有客户的隔离资产将存放于美国摩根大通银行的客户隔离账户中。
作为一家资金充沛并于纽约证交所上市的上市公司，嘉盛集团（NYSE: GCAP）必须达到的企业监管、财务报告和披露的最高水准。嘉盛集团从2005年开始提供中文服务至今，是中文服务商中存在最久的交易商之一。在过去11年中，嘉盛在客户心目中已是一个值得信赖的全球*易商。嘉盛集团的季度和年度财务报表可于嘉盛集团官网上投资者关系的一栏上找到。就这层额外透明度，嘉盛必须拥有严格的企业监管、财务披露和强制内部控制流程。
