证券市场监管证券市场监管的模式

发布网友发布时间：2024-10-23 22:54

共1个回答

热心网友时间：2024-11-01 04:58

证券市场的监管模式在全球范围内存在着多元化的体现，主要可以概括为三种不同的类型。首先，集中管理型是其中一种模式，这种模式下，扮演着主导角色，通过制定和执行严格的法律法规来全面掌控证券市场。以美国为例，其证券市场监管体系就体现了这种集中管理的特性。

其次，自律性管理型模式则倾向于市场的自我规范。在这种模式下，证券交易所和证券交易商协会等专业机构在监管中起到关键作用，的直接干预相对较少。英国是自律性管理的典型代表，其证券市场主要依赖于行业内部的自我监督和规则制定。

最后，还有中间性管理型，这种模式结合了立法管理和行业自律。它既强调通过立法来保障市场秩序，又注重市场的自我调节和约束。德国的证券市场监管就展示了这种平衡，在必要时进行立法指导，同时市场参与者也积极参与自我管理，形成了较为稳健的监管机制。

扩展资料

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。