创业板市场的保荐人制度是怎么回事?

发布网友

我来回答

1个回答

热心网友

保荐人制度是创业板市场中的关键机制,由证券公司(保荐人)负责发行人上市推荐与辅导,确保上市文件与发行文件中的资料真实、准确、完整。制度要求保荐人建立严格的信息披露制度,并明确其与发行人的责任关系,通过注册登记、责任追究、持续信用监管等措施,确保保荐人与发行人不会共谋欺诈。一旦违规,市场将给予惩罚。

在港股市场,保荐人制度的责任随着股票上市而终止。但推出创业板后,保荐人责任被法定延续至公司上市后的两年。保荐人类似于上市推荐人,其职责是推荐符合条件的企业上市,保证上市文件准确完整,确保董事了解自身责任与义务。在法规中,保荐人指的是对保荐对象履行保荐责任的金融中介机构。

证券市场成功实施保荐人制度,其上市规则关于保荐人的规定与内地主板市场类似。监管机构对保荐人的业绩考核严格,根据其过往表现决定其是否继续担任保荐人。在考核中,保荐人需提交过往工作记录,以评估是否遵守创业板市场上市规则。若保荐人操作不当导致公司声誉受损,或无法继续符合资格规定,将暂停保荐工作一段时间。严重违规者,将失去执业资格。

在,保荐机构需经中国注册登记,并具有交易所会员资格。机构需与发行人签订保荐协议,明确双方权利与义务,特别是审阅信息披露文件的时点。首次公开发行股票的,持续督导期为上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度。上市后发行新股、可转换公司债券的,持续督导期为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。申请恢复上市的,持续督导期为恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

对于存在重大信息披露、规范运作、公司治理、内部控制问题或监管风险较大的公司,交易所可能要求保荐机构延长持续督导期,直至问题解决或风险消除。在签订保荐协议时,保荐机构需指定两名保荐代表人负责工作,作为与交易所的联系人。保荐代表人需经中国注册登记。在保荐股票、可转换公司债券上市时,需提交相关文件,包括上市保荐书、保荐协议、证明文件和授权委托书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。

发行人临时报告涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项时,保荐机构应在报告披露之日起十个工作日内进行分析,并在指定网站发表意见。

声明声明:本网页内容为用户发布,旨在传播知识,不代表本网认同其观点,若有侵权等问题请及时与本网联系,我们将在第一时间删除处理。E-MAIL:11247931@qq.com