基金销售机构自助式前台失效备用措施有哪些
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发布时间：2022-04-22 06:12
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时间：2023-09-29 01:56
摘要于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知(4)自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；基金投资人通过互联网进行操作的，系统应当记录操作者的IP地址、数字证书等；基金投资人通过电话操作的，系统应当记录来电号码。 在基金交易账户存在余额、在途交易或在途权益时，基金投资人不得通过自助式前台系统进行基金交易账户销户或指定银行账户变更等重要操作，基金投资人必须持有效证件前往柜台办理。 第十四条 基金销售机构应当在自助式前台系统上设定以下限额： （一）基金投资人单笔和每日累计可以认购、申购的最大金额； （二）基金投资人单笔和每日累计可以赎回的最大金额。 第十五条 基金销售机构应当为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案。 第十六条 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能。 第四章 后台管理系统 第十七条 后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当*在基金销售机构内部使用。 第十八条 后台管理系统应当记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能： （一）基金销售机构基本信息应当包括名称、注册地址、联系人、负责人、联系方式等； （二）基金销售分支机构、网点基本信息应当包括名称、地址、联系人、负责人、联系方式等； （三）基金销售人员基本信息应当包括姓名、联系方式、所属分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能。 第十九条 后台管理系统应当能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息： （一）基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所所在地、负责人、联系人、联系方式等； （二）基金产品信息应当包括基金代码、名称、类型、交易限额、费率等； （三）应当具有监控基金销售费率合规性的功能。 第二十条 后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为。 第二十一条 后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系咨询记录 · 回答于2021-12-15基金销售机构自助式前台失效备用措施有哪些于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知(4)自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；基金投资人通过互联网进行操作的，系统应当记录操作者的IP地址、数字证书等；基金投资人通过电话操作的，系统应当记录来电号码。 在基金交易账户存在余额、在途交易或在途权益时，基金投资人不得通过自助式前台系统进行基金交易账户销户或指定银行账户变更等重要操作，基金投资人必须持有效证件前往柜台办理。 第十四条 基金销售机构应当在自助式前台系统上设定以下限额： （一）基金投资人单笔和每日累计可以认购、申购的最大金额； （二）基金投资人单笔和每日累计可以赎回的最大金额。 第十五条 基金销售机构应当为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案。 第十六条 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能。 第四章 后台管理系统 第十七条 后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当*在基金销售机构内部使用。 第十八条 后台管理系统应当记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能： （一）基金销售机构基本信息应当包括名称、注册地址、联系人、负责人、联系方式等； （二）基金销售分支机构、网点基本信息应当包括名称、地址、联系人、负责人、联系方式等； （三）基金销售人员基本信息应当包括姓名、联系方式、所属分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能。 第十九条 后台管理系统应当能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息： （一）基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所所在地、负责人、联系人、联系方式等； （二）基金产品信息应当包括基金代码、名称、类型、交易限额、费率等； （三）应当具有监控基金销售费率合规性的功能。 第二十条 后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为。 第二十一条 后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系希望以上回答对您有所帮助，如果我的回答满意的话麻烦给个赞哟。
